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期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料，其中包括（　　）。

题目
多选题
期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料，其中包括（　　）。
A

最近2年的期货公司合规经营情况说明

B

拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料

C

经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告，申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告

D

申请日前3个月的期货公司风险监管报表

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第1题：

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）


正确答案：×

第2题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A．金融期货结算业务资格申请书

B．从事金融期货结算业务的计划书

C．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件


正确答案：ABCD
依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。

第3题：

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A．金融期货经纪业务资格申请书

B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告


正确答案：ABCD
 除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业务的计划书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；⑩中国证监会规定的其他申请材料。

第4题：

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。

A.期货投资咨询业务资格申请书
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：①期货投资咨询业务资格申请书；②股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；③申请日前6个月的期货公司风险监管报表；④期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；⑤最近3年的期货公司合规经营情况说明；⑥拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；⑦加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；⑧经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；⑨律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；⑩中国证监会规定的其他材料。

第5题：

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。

A.期货投资咨询业务资格申请书
B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

答案：A,D
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条的规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：期货投资咨询业务资格申请书；股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；申请日前6个月的期货公司风险监管报表；期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。

第6题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货结算业务资格申请书 B．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D．从事金融期货结算业务的计划书等


正确答案：ABCD
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：①金融期货结算业务资格申请书；②加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；③股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件； 
④从事金融期货结算业务的计划书等其他证监会规定的材料。 

第7题：

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点资格的，应当具备下列哪些条件？（ ）

A、近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B、申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、具有可行的资产管理业务实施方案
D、净资本不低于人民币5亿元

答案：C,D
解析：
近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚；申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求.

第8题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）


正确答案：√

第9题：

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A: 金融期货经纪业务资格申请书
B: 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C: 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D: 申请日前2个月风险监管报表

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书；(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；(三)股东会或者董事会决议文件；(四)申请日前2个月风险监管报表；(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；(六)业务设施和技术系统运行情况报告；(七)控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明；(八)律师事务所出具的法律意见书；(九)若存在本办法第十四条第(八)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；(十)中国证监会规定的其他申请材料。

第10题：

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是()。

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。选项D，《期货交易管理条例》第17条第3项的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

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