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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务

题目
判断题
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（）
A

对

B

错

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第1题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。（ ）


正确答案：×

第2题：

期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（ ）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。 A．法律 B．金融 C．期货 D．证券


正确答案：CD
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 

第3题：

某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。

A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件

B．《高级管理人员情况表》

C．控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告

D．会计师事务所出具的前3年度的财务报告


正确答案：BC

A项只需提供营业执照和业务许可证的复印件即可。D项会计师事务所应当出具前1年度的财务报告。

第4题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?（ ）

A.金融期货结算业务资格申请书、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件、从事金融期货结算业务的计划书、《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
C.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告：申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
D.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)金融期货结算业务资格申请书；(二)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；(四)从事金融期货结算业务的计划书；(五)《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；(六)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；(七)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(八)申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、第(七)项至第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；(十一)存在本办法第七条第(八)项或者第(九)项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书：(十二)中国证监会规定的其他材料。ABCD均为需要提交的材料．故本题答案为ABCD。

第5题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货结算业务资格申请书 B．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D．从事金融期货结算业务的计划书等


正确答案：ABCD
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：①金融期货结算业务资格申请书；②加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；③股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件； 
④从事金融期货结算业务的计划书等其他证监会规定的材料。 

第6题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）


正确答案：√

第7题：

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货经纪业务资格申请书 B．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C．从事金融期货经纪业务的计划书 D．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告


正确答案：ABC
《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货经纪业务资格申请书；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；从事金融期货经纪业务的计划书；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告。

第8题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。（ ）


正确答案：×

第9题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

A．《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》

B．从事金融期货结算业务的计划书

C．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告

D．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件


正确答案：ABCD

第10题：

某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供( )。

A: 前3个会计年度的财务报告
B: 从事金融期货结算业务的计划书
C: 经审计的半年度财务报告
D: 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

答案：C
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，除应当具备经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。

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