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针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，他可以采取以下（　　）救济措施。

题目
多选题
针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，他可以采取以下（　　）救济措施。
A

向协会申诉委员会申诉

B

对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C

对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D

可以向仲裁机构提起仲裁

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第1题：

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。

A．给予警告处分

B．认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C．撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D．期货业协会无权予以处罚


正确答案：C
参见《期货从业人员执业行为准则》第四十条规定。

第2题：

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。

A、给予警告处分
B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、期货业协会无权予以处罚

答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业
务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

第3题：

针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（ ）。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库

B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

D．向中国证监会报告


正确答案：ACD
《期货从业人员执业行为准则》第三十七条规定，期货从业人员受到纪律处分的，协会将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库；期货从业人员受到本准则第三十一条中的第(三)项、第(四)项或第(五)项处分的，协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示，并向中国证监会报告。

第4题：

张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。

A. 王某
B. 赵某
C. 张某
D. 李某

答案：A,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定，从业人员受至到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

第5题：

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（ ）救济措施。

A.向协会申诉
B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁

答案：A
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。只有经济合同纠纷才可以向仲裁机构申请仲裁，本案例不属于仲裁的范围。

第6题：

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：

(1)赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（ ）规定。

A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

(2)针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（ ）救济措施。

A．向协会申诉委员会申诉

B．申诉委员会做出的审议决定为最终决定

C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D．可以向仲裁机构提起仲裁


正确答案：B,AB
(1)【答案】B
【解析】赵某为了发展业务，编造谎言来阻止客户与其他期货从业人员建立委托关系，很明显属于诋毁其他期货从业人员的不正当竞争行为。
(2)【答案】AB
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。

第7题：

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题:根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停从业资格处分后,应当（ ）。

A、在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B、参加协会坦织的专项后续职业培训
C、自我反省，公开道歉
D、向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

答案：B
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

第8题：

针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（ ）救济措施。

A．向协会申诉

B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D．可以向仲裁机构提起仲裁


正确答案：AB

《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机 关申诉或反映。只有经济合同纠纷才可以向仲裁机构申请仲裁，本案例不属于仲裁的范围。

第9题：

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。

A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚

答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：①有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；②违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

第10题：

期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。

A.暂停从业资格3个月
B.公开谴责
C.训诫
D.3年内拒绝受理从业资格申请

答案：A
解析：
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条规定，协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：（一）训诫。
（二）公开谴责。
（三）暂停从业资格6个月至12个月。
（四）撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
（五）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

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