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以下关于期货公司资产管理业务的说法，正确的有（   ）。

题目
多选题
以下关于期货公司资产管理业务的说法，正确的有（   ）。
A

期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。

B

投资收益由客户所有，损失由客户承担

C

期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务

D

期货公司可以依法为特定多个客户办理资产管理业务

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第1题：

下列关于期货公司业务的说法，正确的有（ ）。

A.期货公司业务实行许可制度
B.期货公司业务实行报告制度
C.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证
D.由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证

答案：A,D
解析：
《期货交易管理条例》第十七条，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相形式期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

第2题：

以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（ ）。

A.期权
B.期货
C.证券投资基金
D.股票

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第六十七条规定，资产管理业务的投资范围包括：（一）期货、期权及其他金融衍生产品；（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（三）中国证监会认可的其他投资品种。

第3题：

以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（ ）。 A．又称专户理财业务 B．由商业银行担任资产托管人 C．基金管理公司向特定客户募集资金 D．运用委托财产进行证券投资的活动


正确答案：ABCD
了解基金管理公司的主要业务。见教材第四章第一节，P85。

第4题：

某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是()。

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
C.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第17条第3款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

第5题：

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是()。

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。选项D，《期货交易管理条例》第17条第3项的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

第6题：

期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有()。

A.期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立
B.客户委托资产不得用于清偿期货公司债务
C.期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
D.客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第69条的规定，客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。根据《期货公司资产管理业务试点办法》第13条第2款的规定，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。第15条的规定，客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。

第7题：

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.从事期货自营业务，需经国务院批准
C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

答案：A,C,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

第8题：

关于期货公司资产管理业务，表述错误的是（ ）。

A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖
B.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务
C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额
D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

答案：D
解析：
期货公司不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

第9题：

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，以下关于期货公司开展资产管理业务的说法，正确的有（ ）。

A. 客户应当独立承担投资风险
B. 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
C. 遵循公平. 公正. 诚信. 规范的原则
D. 期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》第3条的规定，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第
5条第2款规定，期货交易所根据A身职责依法对资产管理业务实施自律管理。

第10题：

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。

A.防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
B.客户应当独立承担投资风险
C.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则

答案：A,B,D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第三条，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。故本题答案为ABD。

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