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任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活

题目
多选题
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是（   ）。
A

予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B

没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款

C

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

D

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款

参考答案和解析
正确答案： B,A
解析：
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第1题：

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务（ ）


答案：对
解析：
《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

第2题：

批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，其他任何单位或者个人不得使用商品交易所或期货交易所的名称。（　）


答案：错
解析：
只是不得使用期货交易所或者近似的名称。对使用商品交易所名称还是允许的。如天津“渤海商品交易所”是一家规模较大的现货交易所。

第3题：

关于期货交易所下列说法正确的是（ ）。

A．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

B．期货交易所，必须标明“期货交易所”字样

C．期货交易所，可以标明“商品交易所”字样

D．期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称


正确答案：ACD

《期货交易所管理办法》第六条、第七条规定，期货交易所既可以标明“期货交易所”字样，也可以标明“商品交易所”字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。

第4题：

下列关于期货公司的表述，正确的是（）。

  • A、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
  • B、设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
  • C、期货公司是经营期货业务的金融机构
  • D、设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》

正确答案:A,C,D

第5题：

未经（ ）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

A.工商行政管理机关
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.中国人民银行

答案：C
解析：
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

第6题：

期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。（ ）


答案：对
解析：
《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

第7题：

期货交易所设立分所或者在其他外地设立任何期货交易场所是非法行为。（　）


答案：错
解析：
经中国证监会批准后设立就合法。如经中国证监会批准，上海期货交易所在自由贸易试验区新设立上海国际能源交易中心股份有限公司就是上期所的全资子公司，是原油期货交易场所。

第8题：

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。（ ）


正确答案：√
根据《期货交易管理条例》第六条规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

第9题：

未经()批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行

答案：C
解析：
根据《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《公司法》和《条例》规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

第10题：

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。（　）


正确答案:错误

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