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根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（　　）。[2016年3月真题]

题目
单选题
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（　　）。[2016年3月真题]
A

报告期货交易所

B

报告中国证监会派出机构

C

及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

D

报告中国期货业协会

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
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第1题：

根据《期货从业人员职业行为准则》当期从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

A、报告中国证监会派出机构
B、报告期货交易所
C、报告中国期货业协会
D、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

答案：D
解析：
第三十一条(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

第2题：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（ ）。

A、国家秘密
B、所在机构秘密
C、投资者的商业秘密
D、投资者的个人隐私

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第3题：

《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。（ ）


正确答案：×
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第4题：

根据《期货从业人员执行行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

A：报告中国期货业协会
B：报告中国证监会派出机构
C：报告期货交易所
D：及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用冈险

答案：D
解析：
第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好：（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告：机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

第5题：

制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（ ）。

A.保障期货从业人员执业安全
B.规范期货从业人员执业行为
C.促使期货从业人员提高职业道德
D.维护期货市场秩序

答案：B,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的是为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序。故本题答案为BCD。

第6题：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。


A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

答案：D
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条第2项的规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

第7题：

期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向机构报告。（ ）


答案：对
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

第8题：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

A、报告期货交易所
B、及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
C、报告中国证监会派出机构
D、报告中国期货业协会

答案：B
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

第9题：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（　　）。

A.国家秘密
B.所在机构秘密
C.投资者的商业秘密
D.投资者的个人隐私

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定．从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)阁家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中．为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第10题：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告
B.向期货交易所报告
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

答案：A
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条，（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

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