中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况

题目
单选题
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
A

中国证监会

B

相关派出机构

C

中国期货业协会

D

中国证券业协会

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第1题:

中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。

A、中国期货业协会
B、商务部
C、国务院国有资产监管机构
D、中国证监会相关派出机构

答案:D
解析:
交易所必须对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查,在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,应进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

第2题:

中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。( )


答案:对
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条,中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查.发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。故本题答案为A。

第3题:

从事为期货公司提供中间介绍业务(IB)的证券公司可以收取投资者的期货保证金。( )


正确答案:错

第4题:

下列说法错误的是( )。

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
C.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

答案:B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条,中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。故本题答案为B。

第5题:

中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。

A.中国期货业协会
B.商务部
C.国务院国有资产监管机构
D.中国证监会相关派出机构

答案:D
解析:
交易所必须对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查,在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,应进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

第6题:

证券公司从事中间介绍业务,应当对(  )进行定期检查。

A.营业部中间介绍业务的开展情况
B.风险隔离制度的执行情况
C.内部控制制度的执行情况
D.中间介绍业务规则的执行情况

答案:A,B,C,D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

第7题:

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。( )


答案:错
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条,中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。故本题答案为B。

第8题:

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


正确答案:ABCD

第9题:

()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A: 中国期货业协会及其派出机构
B: 中国期货业协会
C: 中国证监会及其派出机构
D: 中国金融期货交易所

答案:C
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定,中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

第10题:

从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。( )


答案:对
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条,从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

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