对
错
第1题:
第2题:
第3题:
期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动,为客户提供期货投资咨询服务。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名 义为客户提供期货投资咨询服务。( )
第9题:
第10题:
单选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.客户利益优先A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事( )行为。 A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险 B.以个人名义收取服务报酬 C.以公司名义收取服务报酬 D.向投资咨询服务的客户提供市场传言 E
多选题下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,正确的有( )。[2016年3月真题]A应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益B应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利C应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务D不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为( )。A.向客户约定分享收益或共担风险 B.以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C.传播虚假、误导性信息 D.以个人名义收取服务报酬
多选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不能( )。[2017年5月真题]A向客户做获利保证B为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易操作策略C以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D为客户提供风险管理咨询,进行专项培训
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.客户利益优先A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述,正确的是( )。[2016年3月真题]A 在任何情形下,都不得接受客户委托代为从事期货交易B 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当予以特别声明C 经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬D 可以向客户做获利保证
关于提供期货投资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当( )。A. 以个体名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构 B. 以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C. 直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员 D. 以上都不对
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。A.以个人名义收取服务报酬 B.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险 C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息
共用题干 A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司开展期货投资咨询业务时,不得()。A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.以个人名义收取服务报酬D.泄露客户商业秘密