下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是(  )。[2013年3月真题]

题目
单选题
下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是(  )。[2013年3月真题]
A

丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

B

乙企业或有负债净占净资产的40%

C

丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元,最近2个会计年度内有1个会计年度盈利

D

甲企业净资产占实收资本的50%

参考答案和解析
正确答案: C
解析: 《期货公司管理办法》第七条第一项规定,申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备:实收资本和净资产均不低于人民币3000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元。C项,丁企业的净资产低于人民币3000万元,不符合条件。
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第1题:

A是拟发行上市股份有限公司的总经理,下列关于A的表述正确的有( )。

Ⅰ.不得在持有公司5%以上股权的股东单位的下属企业担任总经理

Ⅱ.不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职

Ⅲ.可以在持有公司5%以上股权的股东单位担任董事

Ⅳ.可以在持有公司5%以上股权的股东单位担任监事

Ⅴ.可以在与公司业务相同或相近的其他企业担任董事

A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案:D
解析:
D
拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,也不得在与所任职的拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。

第2题:

持有期货公司5%以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的,应当在10日内通知期货公司。 ( )


答案:错
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,持有期货公司5%以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的,应当在3个工作日内通知期货公司。

第3题:

A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》的规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到( ),必须报中国证监会批准。

A.5%

B.100%

C.50%

D.70%


正确答案:B

《期货公司管理办法》第十九条规定,期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

第4题:

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是()。

A.乙企业负债占净资产的40%
B.甲企业净资产占实收资本的50%
C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

答案:D
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第7条的规定,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,实收资本和净资产均不低于人民币3000万元;净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

第5题:

期货公司申请股权变更时,下列表述正确的有( )。

A. 拟变更的股权不得存在被查封. 冻结等情形
B. 期货公司与股东之间不得交叉持股
C. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件

答案:A,B,D
解析:
《期货公司监督管理办法》第十八条规定,期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的,应当具备下列条件:(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形;(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。

第6题:

A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》的规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到( ),必须报中国证监会批准。

A、5%
B、100%
C、50%
D、70%

答案:A
解析:
《期货公司管理办法》第十四条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中囯证监会批准:(一)单个股东的持股比例墙加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有57%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股校的股东受让股权。

第7题:

下列关于期货公司申请股权变更的表述, 错误的是( )。

A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
C、待有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

答案:B
解析:
《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%;(三)单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的,应当具备下列条件:(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

第8题:

A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》蘸规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到( ),必须报中国证监会批准。

A.5%

B.100%

C.50%

D.70%


正确答案:B
《期货公司管理办法》第十九条规定,期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

第9题:

持有或者控制期货公司5%以上股权的单位的人员不得担任期货公司独立董事。( )


答案:对
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条,持有或者控制期货公司5%以上股权的单位的人员不得担任期货公司独立董事。故本题答案为A。

第10题:

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是( )。

A.乙企业或有负债占净资产的40%
B.甲企业净资产占实收资本的50%
C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元,最近两个会计年度内有1个会

答案:D
解析:
《期货公司监督管理办法》第七条规定,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备下列条件:(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元;(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;(三)没有较大数额的到期未清偿债务;(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。D项,丁企业的净资产低于人民币3000万元,不符合条件。

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