期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的,下列哪些人员或机构可以向中国期货业协

题目
多选题
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的,下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报?(  )[2016年5月真题]
A

投资者

B

聘用期货从业人员的期货经营机构

C

其他期货经营机构

D

其他期货从业人员

参考答案和解析
正确答案: C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第一款规定,从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向( )进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司

C.证监会派出机构

D.证监会


正确答案:A
《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定,期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协会报告。

第2题:

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报。( )

A.管理人员
B.投资者
C.同业竞争者
D.以上都不可以

答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条,从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

第3题:

期货从业人员出现以下( )情况时,机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。

A.期货从业人员被解聘

B.期货从业人员死亡

C.期货从业人员辞职、退休

D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为


正确答案:ABCD

《期货从业人员管理办法》第十一条规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

第4题:

期货从业人员违反有关法律,( )可以向中国期货业协会举报。

A.投资者
B.聘用期货从业人员的期货经营机构
C.其他期货经营机构
D.其他期货从业人员

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条,从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。故本题答案为ABCD。

第5题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。( )


答案:错
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

第6题:

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向( )进行举报。

A.期货业协会
B.期货公司总部
C.期货交易所
D.证监会

答案:A
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定,期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

第7题:

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的,下列人员或机构中可以向中国期货业协会举报的有( )。

A. 投资者
B. 聘用期货从业人员的期货经营机构
C. 其他期货经营机构
D. 其他期货从业人员

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第一款规定,从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

第8题:

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向证监会进行举报。( )


正确答案:×

第9题:

某期货公司从业人员李某违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。

A.投资者
B.聘用期货从业人员的期货经营机构
C.其他期货经营机构
D.其他期货从业人员

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第35条第1款的规定,从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

第10题:

期货从业人员有违反有关法律的、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》的,( )可以向期货业协会进行举报。

A.证券交易所
B.其他从业人员
C.机构的管理人员
D.任何人

答案:D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条,从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。故本题答案为D。

更多相关问题