情节严重的,认定其为不适当人选
责令期货公司更换
出具警示函
监管谈话
第1题:
第2题:
第3题:
证监会可以对上市公司和相关主体采取( )措施。 A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.认定相关人员为不适当人选,或对其采取市场禁入措施
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有( )。[2015年11月真题]Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注Ⅳ.责令公开说明Ⅴ.认定为不适当人选A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
多选题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。A情节严重的,认定其为不适当人选B责令期货公司更换C出具警示函D监管谈话
首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令更换 D.免职
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。A、情节严重的,认定其为不适当人选B、责令期货公司更换C、出具警示函D、监管谈话
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()
首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、免职
期货公司首席风险官不履行职责,情节严重的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。 ( )
判断题首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()A 对B 错
单选题保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有()。Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ重点关注Ⅳ责令公开说明Ⅴ认定不适当人选A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。A.情节严重的,认定其不适合当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话