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中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，从（  ）等方面，规定投资者准入要求。

题目
多选题
中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，从（  ）等方面，规定投资者准入要求。
A

资产规模

B

收入水平

C

风险识别能力和风险承担能力

D

投资认购最低金额

参考答案和解析
正确答案： D,A
解析：
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第1题：

证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

第2题：

基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。（ ）

A.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
B.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断
C.向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务
D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务

答案：C
解析：
ABD都属于禁止行为。

第3题：

证券公司应当按照监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，做好投资者园地的建设工作（ ）


正确答案：√

第4题：

经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（ ）。

A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

答案：B,C,D
解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；
（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；
（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；
（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
（六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

第5题：

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。 ( )


答案：对
解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十六条规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。

第6题：

《服务贸易总协定》由()组成。

A、协议条款本身

B、就一些问题和特定部门制定具体规则的附件

C、中国的市场准入承诺表和最惠国待遇原则的例外清单

D、世贸组织的市场准入承诺表和最惠国待遇原则的例外清单


正确答案：ABC

第7题：

经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求（ ）。

A、投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标
B、产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
C、中国证监会规定的其他匹配要求
D、协会和经营机构规定的其他匹配要求

答案：A,B,C,D
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第二十三条 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：（一）投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；（二）产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；（三）中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。

第8题：

证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）


正确答案：×

第9题：

中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（ ）等方面，规定投资者准入要求。

A.资产规模
B.收入水平
C.风险识别能力和风险承担能力
D.投资认购最低金额

答案：A,B,C,D
解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》：中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。

第10题：

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（ ）


答案：错
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。故本题答案为B。

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