中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证

题目
判断题
中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
A

B

参考答案和解析
正确答案:
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第1题:

中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报( )备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国银监会

D.商务部


正确答案:B

第2题:

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。


A.投资者的经济实力

B.金融期货产品认知能力

C.投资者的获利能力

D.投资经历

答案:A,B,D
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定,中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

第3题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。

A.《证券法》

B.《中国期货业协会章程》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》


正确答案:BC
解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第1条的规定,根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》(试行),以及《中国期货业协会章程》的规定,制定本规则。

第4题:

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。

A.投资者的经济实力
B.金融期货产品认知能力
C.投资者的获利能力
D.投资经历
E

答案:A,B,D
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定,中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

第5题:

中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()


答案:错
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定,中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

第6题:

期货公司应当根据( )制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法


正确答案:C

第7题:

中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的( )等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A.风控能力
B.金融期货产品认知能力
C.投资经历
D.经济实力

答案:B,C,D
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条,中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。故本题答案为BCD。

第8题:

根据规定,中国金融期货交易所应当从投资者的( )方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A.个人信用及家庭背景

B.经济实力

C.股指期货产品认知能力

D.投资经历


正确答案:BCD

第9题:

中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。( )


答案:对
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条,中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。故本题答案为A。

第10题:

()应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A.中金所
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.控中心

答案:A
解析:
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第5条的规定,中金所应当根据“将适当的产品销售给适当的投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

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