下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是(  )。

题目
单选题
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是(  )。
A

单个股东的持股比例增加到3%

B

单个股东的持股比例增加到1%

C

单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%

D

有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

参考答案和解析
正确答案: A
解析:
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第1题:

某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是( )。

A、王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C、王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权,但因持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

答案:D
解析:
《期货公司监督管理办法》第十七条规定,期货公司变更股权有下列情形之一的。应当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外.期货公司单个股东的持股比例
或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

第2题:

期货公司变更股权须依法批准的,应当符合下列( )条件。

A. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
B. 期货公司与股东之间不得交叉持股
C. 股权受让方最低持股应在10%以上
D. 拟变更的股权不得存在被查封. 冻结情形

答案:B,D
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第18条的规定,期货公司变更股权有本办法第17条所列情形的,应当具备下列条件:①拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形;②期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;③涉及的股东符合本办法第7条至第10条规定的条件。

第3题:

期货公司变更5%以上的股权应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。( )


正确答案:×

第4题:

甲公司持有期货公司1%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是(  )。

A.该转让行为应当报中国证监会批准
B.该转让行为不需报监管机构批准
C.甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
D.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

答案:B
解析:
本题中,甲、乙公司转让前后持股比例均低于5%,其转让行为不须报监管机构批准。

第5题:

甲公司持有某期货公司7%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是( )。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为应当经中国证监会批准
C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
D.该转让行为应当向中国证监会报告

答案:C
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司:①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;②质押所持有的期货公司股权;⑧决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑦变更名称;⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组;⑨被采取停业整顿.撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

第6题:

下列关于期货公司申请股权变更的表述, 错误的是( )。

A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
C、待有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

答案:B
解析:
《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%;(三)单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的,应当具备下列条件:(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

第7题:

下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有( )。

A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的,应当通知期货公司
B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
D. 涉嫌重大违法违规,被有关机关调查. 采取强制措施的,应当通知期货公司

答案:B,C
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司:(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(二)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司
治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(七)变更名称;(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作曰内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

第8题:

期货公司变更股权有下列( )情形之一的,应当经中国证监会批准。

A.持有5%以上股权的股东受让股权

B.有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

C.单个股东的持股比例增加到5%以上

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上


正确答案:AC

第9题:

下列关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是( )。

A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B.期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
C.待有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

答案:B
解析:
《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%;(三)单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的,应当具备下列条件:(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

第10题:

甲公司持有期货公司3%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是( )。

A.应当经甲公司所在地中国证监会派出机构批准
B.应当经乙公司所在地中国证监会派出机构批准
C.应当经中国证监会批准
D.应当经中国期货业协会批准

答案:C
解析:
《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:㈠变更控股股东、第一大股东;㈡单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;㈢单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。

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