单选题期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是( )。A 期货公司内部发生重大人事调整B 期货公司发生亏损C 由于市场原因延误D 期货公司发生合并重组

题目
单选题
期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是(    )。
A

期货公司内部发生重大人事调整

B

期货公司发生亏损

C

由于市场原因延误

D

期货公司发生合并重组

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第1题:

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括( )。

A.期货公司内部发生重大人事调整
B.期货公司发生亏损
C.由于市场原因延误
D.期货公司发生合并重组

答案:A,B,D
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定,期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

第2题:

由于( )造成客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

A.延误执行客户交易指令
B.市场原因
C.交易系统故障
D.错误执行客户交易指令

答案:B
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条。期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

第3题:

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担连带责任。( )


正确答案:×

第4题:

A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法,正确的是( )。

A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任
B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,乙承担连带责任
C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任
D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

答案:A,B
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定,期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应承担赔偿责任,客户予以追认的除外。第十九条规定,期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

第5题:

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是( )。

A.告知客户,期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担

答案:A,B,C,D
解析:

第6题:

关于侵权行为责任的表述正确的是( )。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%
D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任

答案:A,B,D
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。第五十三条期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。
第五十四条期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。
第五十五条期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任。

第7题:

期货公司执行客户交易指令,数量发生错误的,下列说法正确的有()。

A.少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失
B.交易全部无效,期货公司赔偿客户交易损失
C.多于指令数量的部分由期货公司承担
D.除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担

答案:A,C,D
解析:
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定,期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:①交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;②交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

第8题:

由于( )造成客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

A、延误执行客户交易指令
B、市场原因
C、交易系统故障
D、错误执行客户交易指令

答案:B
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条。期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

第9题:

期货公司允许客户开仓透支交易,结果发生损失,对透支交易造成的损失,以下表述正确的有( )。

A.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账,发生亏损双方共担的,应属无效约定,期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
B.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账,发生亏损双方共担的,则对透支交易造成的损失,期货公司承担相应的赔偿责任
C.期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
D.期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

答案:B,C
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定,期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。第三十五条规定,期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。

第10题:

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是( )。

A.期货公司内部发生重大人事调整
B.期货公司发生亏损
C.由于市场原因延误
D.期货公司发生合并重组

答案:C
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定,期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

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