违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料

题目
多选题
申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括（）。
A

期货从业人员资格证书

B

3名推荐人的书面推荐意见

C

身份、学历、学位证明

D

资质测试合格证明

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（ ）等申请材料。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．期货从业人员资格证书


正确答案：ABCD
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)期货从业人员资格证书；(五)中国证监会规定的其他材料。

第2题：

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国期货业协会提出申请。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。故本题答案为B。

第3题：

申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（ ）。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．期货从业人员资格证书


正确答案：ABCD

第4题：

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（ ）提出申请。

A.中国证监会
B.中国证监会授权的派出机构
C.期货交易所
D.财政部

答案：A,B
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。故本题答案为AB。

第5题：

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条，申请营业部负责人的任职资格。应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。故本题答案为A。

第6题：

取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A．2

B．3

C．4

D．5


正确答案：D
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

第7题：

申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向（ ）提出申请。

A.中国证监会
B.中国证监会授权的派出机构
C.期货交易所
D.财政部

答案：A,B
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交相应申请材料。故本题答案为AB。

第8题：

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有( )。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．期货从业人员资格证书


正确答案：ABCD
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)期货从业人员资格证书；(五)中国证监会规定的其他材料。

第9题：

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（　　）提出申请。

A.中国证监会
B.中国证监会授权的派出机构
C.中国期货业协会
D.国家工商局

答案：A,B
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格。应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(乏)2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)资质测试合格证明；(六)中国证监会规定的其他材料。

第10题：

累计5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条，连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。故本题答案为B。

更多相关问题
相关内容