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下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（　　）。[2012年6月真题]

题目
多选题
下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（　　）。[2012年6月真题]
A

期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训

B

期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

C

期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

D

期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

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第1题：

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（ ）。

A、期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B、期货公司在为客户开立账户前, 应当向客户出示《期货交易风险说明书》
C、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施
D、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定

答案：A,B,C,D
解析：
第五十四条期货公司在为客户开立期货经纪帐户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签定期货经纪合同。《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。

第2题：

下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

A、为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺
B、期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
C、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
D、期货公司可以向股东作出最低收益的承诺

答案：B,C
解析：
《期货公司监督管理办法》36条。

第3题：

下列关于期货公司的性质与特征的描述中，不正确的是（ ）。

A.期货公司面临双重代理关系
B.期货公司具有独特的风险特征
C.期货公司属于银行金融机构
D.期货公司是提供风险管理服务的中介机构

答案：C
解析：
期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司的差异性包括：（1）期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；（2）期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；（3）期货公司面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。注意题目要求选不正确的

第4题：

下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正确的有（ ）。

A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示
C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字
D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。根据本办法第五十五条的规定，B项表述也是正确的。

第5题：

下列关于期货方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。

A、期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
C、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D、客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，
期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

第6题：

下列关于期货公司提供分析各类服务的表述，正确的有（ ）。

A、期货公司应当发挥自身专业优势，为客户指定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
B、期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C、期货公司可以基于市场需要，适当夸大期货的分析各类功能
D、期货公司应当评估分析管理服务效果和大客户意见，不断改进金融风险服务能力

答案：A,B
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

第7题：

下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

A、期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

答案：A,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

第8题：

关于期货公司的表述，正确的有（ ）。

A. 提供风险管理服务的中介机构
B. 客户保证金风险是期货公司的重要风险源
C. 属于非银行金融机构
D. 具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系

答案：A,B,C,D
解析：
期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司具有明显的差异性：①期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；②期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；③期货公司高度重视客户利益，面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。

第9题：

下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有()。

A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

答案：B,C,D
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第16条的规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

第10题：

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。


A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字确认
D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

答案：A,B,C,D
解析：
ACD三项，《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。B项，其第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
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