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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立（　　）。[2014年9月真题]

题目
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立（　　）。[2014年9月真题]
A

动态的资本补充机制

B

动态的风险监控机制

C

动态的保证金监控机制

D

与风险监管指标相适应的内部控制制度

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第1题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日（ ）。


答案：对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》，第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检査，对不符合规定标准的情況和原因进行核实，并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

第2题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（　　）


答案：错
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

第3题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》 ，期货公司应当持续符合风险监管指标,其中，净资本与公司风险资本准备的比例不得低（ ）。

A、80%
B、100%
C、120%
D、150%

答案：B
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于40%；(四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(五）负债与净资产的比例不得高于150%；(六）规定的最低限
额的结算准备金要求。

第4题：

多选题
下列关于期货公司的表述，正确的有（　　）。
A

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B

期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试

C

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

D

期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表


正确答案： B,A
解析：
A项，《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，应当建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。B项，第五条第一款规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。C项，第六条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。D项，第七条规定，中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。

第5题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。

A.建立动态的资本补充机制
B.建立动态的风险监控机制
C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

第6题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标，其中，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（ ）。

A.80%
B.100%
C.120%
D.150%

答案：B
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币1500万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于40%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。

第7题：

期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送风险监管报表。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

第8题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当建立（ ）。

A. 与风险监管指标项适应的内部控制制度
B. 动态的风险监控和资本补充机制
C. 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
D. 保证金监管制度

答案：A,B
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

第9题：

多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（  ）
A

期货公司负债与净资产的比例

B

期货公司流动资产与流动负债的比例

C

期货公司净资本与净资产的比例

D

期货公司净资本


正确答案： C,D
解析：

第10题：

多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司（　　）应当在风险监管报表上签字确认。[2015年3月真题]
A

结算负责人

B

财务负责人

C

独立董事

D

法定代表人


正确答案： C,A
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报送。

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