某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力

题目
多选题
某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是(  )。
A

公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

B

公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离

C

公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

D

公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

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第1题:

期货投资咨询人员是指通过期货投资分析业务相关资格考试,获得期货业自律组织的资质认证,在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员。( )


正确答案:A

第2题:

期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名 义为客户提供期货投资咨询服务。( )


正确答案:A

第3题:

期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动,为客户提供期货投资咨询服务。( )


正确答案:B
期货投资咨询业务人员不得以个人名义为客户提供期货投资咨询业务。

第4题:

期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。 ( )


答案:错
解析:
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条的规定,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

第5题:

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法,错误的是( )。


A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

答案:D
解析:
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第25条的规定,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。故选项D错误。

第6题:

未取得期货投资咨询业务资格的人员,可以在机构中开展期货投资咨询业务。( )


正确答案:B
未取得期货投资咨询业务资格的人员,不得在机构中开展期货投资咨询业务。

第7题:

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格( )。


答案:对
解析:
《期货公司期货投资咨词业务拭行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

第8题:

凡是取得期货投资咨询业务资格的期货公司人员都可以从事期货投资咨询业务。( )


正确答案:B
期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、 技术等业务人员岗位独立,职责分离。

第9题:

期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。(  )


答案:错
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条规定,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

第10题:

期货公司开展期货投资咨询业务 ,应当针对客户期货投资咨询具体服务需求 ,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。


答案:对
解析:
第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。

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