期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的()

题目
多选题
期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的()
A

如果期货公司将该工作人员开除,则损失完全由甲自行承担

B

应由期货公司承担赔偿责任

C

甲有过错的,也要承担部分责任

D

如果甲对交易进行追认,则损失完全由甲自行承担

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第1题:

甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是( )。

A.该交易结果对乙不发生效力

B.如果乙对交易结果予以追认,则乙应承担因该交易所造成的损失

C.该交易无效

D.如果乙对交易结果不予追认,则所造成的损失由甲承担


正确答案:BD

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定,期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。

第2题:

关于侵权行为责任的表述正确的是( )。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为。应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C.期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%

D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任


正确答案:ABD

期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造的损失由期货公司承担。

第3题:

在期货交易中,期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中,期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是( )。

A.期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失

B.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失

C.期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失

D.期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易所造成的损失


正确答案:ABD

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定,期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任。该条并未规定期货公司应承担的赔偿限额。其他三项参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条、第三十二条和第三十四条的规定。

第4题:

期货公司擅自以客户的名义进行交易,该交易结果无效。( )


正确答案:×
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定,期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。

第5题:

关于强行平仓,下列说法正确的是( )。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓,因此造成的损失,由甲自行承担

B.乙客户交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的损失,由乙自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的扩大损失,由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件,戊期货公司对其进行强行平仓,但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失,由丁自行承担


正确答案:AC
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七、三十八条的规定,期货公司或客户符合强行平仓条件,应当自行平仓而未平仓的,期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。

第6题:

下列关于责任承担的表述正确的是( )。

A.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的应承,担赔偿责任

B.期货公司私下对冲的市场交易行为,应当认定无效

C.在确认侵权行为时,如期货公司和客户均有过错造成的损失,应由期货公司承担80%的赔偿责任

D.期货公司以客户名义进行交易所造成的损失,在客户未予追认的情况下,应由期货公司承担


正确答案:ABD

期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。

第7题:

期货公司允许客户开仓透支交易,客户因透支交易造成损失。对该损失的承担,下列说法正确的是( )。

A.由客户自行承担

B.由客户承担主要损失

C.由期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十


正确答案:CD
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定,期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

第8题:

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定,期货公司擅自以客户名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。( )


正确答案:√

第9题:

某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由( )承担。

A.甲

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担


正确答案:A
【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第十八条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

第10题:

某期货公司从事经纪业 ,接受客户甲的委托 ,以该期货公司的名义为客户进行期货交易 ,交易结果( )承担。

A、甲
B、该期货公司
C、甲和期货公司
D、都不承担

答案:A
解析:
第十八条期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

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