单选题期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A 报送的风险监管报表有虚假记载的B 未按期报送风险监管报表的C 风险监管指标达到预警标准的D 风险监管指标不符合规定标准的

题目
单选题
期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A

报送的风险监管报表有虚假记载的

B

未按期报送风险监管报表的

C

风险监管指标达到预警标准的

D

风险监管指标不符合规定标准的

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第1题:

下列说法正确的有( )。

A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准

答案:A,D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定,期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查;发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

第2题:

期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的.中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。( )


答案:对
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条,期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正故本题答案为A。

第3题:

期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。( )


正确答案:×

第4题:

期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。

  • A、限期改正
  • B、说明原因,并处以罚款
  • C、停业整顿
  • D、限期报送或者补充更正

正确答案:D

第5题:

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司未按期报送风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。( )


答案:错
解析:

第6题:

期货公司未按期补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以直接认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()


答案:错
解析:
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第29条第2款的规定,期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准。

第7题:

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的

答案:D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

第8题:

期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。

A.认定风险监管指标不符合规定标准
B.直接对公司进行现场检查
C.要求期货公司补充更正
D.要求期货公司限期报送

答案:C,D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定,期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查:发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

第9题:

期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A.报送的风险监管报表有虚假记载的
B.未按期报送风险监管报表的
C.风险监管指标达到预警标准的
D.风险监管指标不符合规定标准的

答案:D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条,期货公司风险监管指标不符合规定标准的.中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。故本题答案为D。

第10题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当报送的风险监管报表包括()。

  • A、月度风险监管报表
  • B、季度风险监管报表
  • C、半年度风险监管报表
  • D、年度风险监管报表

正确答案:A,D

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