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证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（　　）。[2010年6月真题]

题目
多选题
证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（　　）。[2010年6月真题]
A

金融期货合约

B

商品期权合约

C

金融期权合约

D

商品期货合约

参考答案和解析
正确答案： D,A
解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。期货交易既包括金融期货交易，也包括商品期货交易。据此，证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖金融期货合约和商品期货合约。
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第1题：

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。

A.金融期货合约
B.商品
C.基金
D.商品期货合约

答案：A,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。期货交易既包括金融期货交易，也包括商品期货交易。所以证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖金融期货合约和商品期货合约。

第2题：

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（　　）。


A.金融期货合约

B.商品期权合约

C.金融期权合约

D.商品期货合约

答案：A,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。期货交易既包括金融期货交易，也包括商品期货交易。据此，证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖金融期货合约和商品期货合约。

第3题：

根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事金融期货交易的中间介绍业务。（ ）


正确答案：√

第4题：

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

A: 协助办理开户手续
B: 代理客户从事期货交易
C: 划转期货保证金
D: 代客户收付期货保证金

答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第5题：

证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()


答案：对
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定，机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本法所称机构包含为期货公司提供中间介绍业务的机构。

第6题：

在为期货公司提供中间介绍业务时，证券公司不得代理客户进行期货买卖，不得接受投资者的保证金。（）


答案：对
解析：
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，被称为介绍经纪商证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第7题：

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

A、收付期货保证金
B、划转期货保证金
C、代理客户从事期货交易
D、协助办理开户手续

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

第8题：

根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。()


答案：对
解析：

第9题：

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（　　）。

A.协助办理开户手续
B.代理客户从事期货交易
C.划转期货保证金
D.代客户收付期货保证金

答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第10题：

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


答案：错
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

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