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根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（　　）的原则，建立并完善公司治理。[2015年5月真题]

题目
多选题
根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（　　）的原则，建立并完善公司治理。[2015年5月真题]
A

强化制衡

B

决策公开

C

加强风险管理

D

明晰职责

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第1题：

期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。 A．明晰职责 B．强化制衡 C．加强风险管理 D．审慎


正确答案：ABC
根据《期货公司管理办法》第三十三条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。 

第2题：

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。( )


正确答案：√
《期货公司管理办法》第三十三条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

第3题：

期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。

A．明晰职责

B．审慎监督

C．强化制衡

D．加强风险管理


正确答案：ACD

第4题：

下列关于期货公司风险监督报表,正确的做法是（ ）。

A、期货公司风险监督报表的保存期限应当不少于20年
B、期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章
C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表
D、期货公司应当按照中国期货业协会规定的方式报送风险监管报表

答案：B,C
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书而报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

第5题：

期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。

A.明晰职责
B.强化制衡
C.严格执行保证金制度
D.加强风险管理
E

答案：A,B,D
解析：
《期货公司管理办法》明确规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

第6题：

期货公司建立并完善公司治理应当坚持( )的原则。

A．明晰职责

B．强化制衡

C．利润最大化

D．加强风险管理


正确答案：ABD
《期货公司管理办法》第三十三条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

第7题：

期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。

A.明晰职责
B.强化制衡
C.严格执行保证金制度
D.加强风险管理

答案：A,B,D
解析：
《期货公司管理办法》明确规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

第8题：

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（ ）。 A．公司制度 B．人事制度 C．管理模式 D．公司治理


正确答案：D
根据《期货公司管理办法》第三十三条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。 

第9题：

为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（　　）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。


A.了解客户

B.分类管理

C.分层管理

D.开发客户

答案：A,B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

第10题：

期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。

A、明晰职责
B、强化制衡
C、严格执行保证金制度
D、加强风险管理

答案：A,B,D
解析：
《期货公司管理办法》明确规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

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