从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以()

题目
单选题
从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以()
A

警告

B

公开谴责

C

罚款

D

批评

参考答案和解析
正确答案: B
解析:
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第1题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。( )


正确答案:×

第2题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,但情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。

A.警告
B.训诫
C.公开谴责
D.罚款

答案:B
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,期货从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

第3题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,( )的,予以公开通报批评。

A.情节严重

B.情节较轻

C.造成严重后果

D.除未造成严重后果


正确答案:AC

期货从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开通报批评。

第4题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节严重,并造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。( )


答案:错
解析:
《期货从业人员执业行为准则》第三十八条规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

第5题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以( )的形式向个人发出。

A.通报批评
B.警告书
C.训诫信
D.口头训诫

答案:C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫诚信的形式向个人发出。故本题答案为C。

第6题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。

A、警告,并处以5000元以下罚款
B、训诫
C、公开谴责
D、撤销其期货从业资格

答案:B
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

第7题:

货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当( )。

A.予以公开谴责
B.记入诚信档案
C.予以训诫
D.移交中国证监会处理

答案:C
解析:

第8题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。( )


正确答案:√

第9题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。( )


答案:错
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

第10题:

从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以( )。

A.警告
B.公开谴责
C.罚款
D.批评

答案:B
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第38条的规定,从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。

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