按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况,相关投资经历、财务状况进行综合

题目
判断题
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况,相关投资经历、财务状况进行综合评估。(  )[2012年5月真题]
A

B

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第1题:

关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是()。

  • A、充分揭示股指期货风险
  • B、全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
  • C、严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
  • D、测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料

正确答案:A,B,C,D

第2题:

期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。()


正确答案:错误

第3题:

期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时,明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事,于是对甲进行告诫,并要求其改正,甲拒不改正。针对此材料,回答问题:期货公司甲在办理股指期货开户时应当( )。

A.向投资者充分揭示股指期货风险

B.尽力使投资者获得股指期货交易编码

C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

D.审查投资者资质


正确答案:AD

第4题:

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。

  • A、基本情况评估
  • B、投资经历评估
  • C、财务状况评估
  • D、诚信状况评估

正确答案:A,B,C,D

第5题:

《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括()。

  • A、基本情况
  • B、财务状况
  • C、相关投资经历
  • D、担保人的情况

正确答案:A,B,C

第6题:

期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()


正确答案:正确

第7题:

期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行股指期货投资者适当性制度。()


正确答案:正确

第8题:

期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。

  • A、基本情况评估
  • B、投资经历评估
  • C、财务状况评估
  • D、诚信状况评估

正确答案:A,B,C,D

第9题:

期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。

  • A、50
  • B、60
  • C、80
  • D、100

正确答案:D

第10题:

期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。

  • A、基本情况
  • B、相关投资经历
  • C、财务状况
  • D、诚信状况

正确答案:A,B,C,D

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