违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（　　）。[2010年9月真题]

题目
多选题
期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（　　）。[2010年9月真题]
A

持续经营2个以上完整的会计年度

B

控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

C

近2年内未受过刑事处罚

D

近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货结算业务资格申请书 B．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D．从事金融期货结算业务的计划书等


正确答案：ABCD
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：①金融期货结算业务资格申请书；②加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；③股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件； 
④从事金融期货结算业务的计划书等其他证监会规定的材料。 

第2题：

期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（　　）


答案：错
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

第3题：

控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

A．1

B．2

C．3

D．5


正确答案：B
依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度。

第4题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案：B
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

第5题：

申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人应当持续经营3个以上完整的会计年度：控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人应当持续经营2个以上完整的会计年度：控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。故本题答案为B。

第6题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（ ）

A．具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

B．取得金融期货经纪业务资格

C．近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

D．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营


正确答案：ABCD

第7题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。

A.近2年内未受过刑事处罚
B.持续经营2个以上完整的会计年度
C.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

第8题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。

A．1

B．2

C．3

D．5


正确答案：B
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人在近2年内应当未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

第9题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1
B.4
C.3
D.2

答案：D
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

第10题：

申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。故本题答案为A。

更多相关问题
相关内容