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多选题中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（　　）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定C违反风险监管指标管理规定D中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

题目
多选题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（　　）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A

期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B

违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

C

违反风险监管指标管理规定

D

中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

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第1题：

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 C．股东未按照出资比例行使表决权 D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏


正确答案：ABCD
根据《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：①占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；③股东未按照出资比例行使表决权；④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚 
假、误导或者遗漏。 

第2题：

下列说法正确的有（ ）。

A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准

答案：A,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

第3题：

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

B．股东未按照出资比例行使表决权

C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动


正确答案：ABCD
《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例行使表决权；(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

第4题：

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C.股东未按照出资比例行使表决权
D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
E

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：（一）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；（二）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；（三）股东未按照出资比例行使表决权；（四）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

第5题：

期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的．中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正故本题答案为A。

第6题：

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

C．违反风险监管指标管理规定

D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形


正确答案：ABCD
《期货公司管理办法》第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：(一)期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和资料。

第7题：

中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十二条规定，中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。

第8题：

期货公司报送的风险监管报表存在（ ）情况的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 A．虚假记载 B．误导性陈述 C．重大错误 D．重大遗漏


正确答案：ABD
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十一条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

第9题：

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在()情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A.期货公司的年度报告. 月度报告存在虚假记载或误导性陈述
B.期货公司的临时报告存在重大遗漏
C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
D.违反有关风险监管指标管理规定

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司管理办法》第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：（一）期货公司的年度报告、月度报告成者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（三）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。

第10题：

中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。（　　）


答案：对
解析：
《期货公司监督管理办法》第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：(一)期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介服务机构工作。

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