违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

题目
单选题
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A

中金所、中期协

B

中国证监会、中期协

C

中国证监会、中金所

D

中国证监会及其派出机构

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A．中国证监会及其派出机构

B．中国期货业协会

C．中国金融期货交易所

D．中国期货保证金监控中心


正确答案：BC

第2题：

期货公司违反投资者适当性制度要求的，（　　）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中金所
B.中期协
C.证券交易所
D.工商局

答案：A,B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的．中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

第3题：

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和( )对其进行纪律处分。

A.行业规定

B.行业惯例

C.自律规则

D.内控制度


正确答案：C

第4题：

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（ ）


答案：错
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。故本题答案为B。

第5题：

只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的期货公司会员单位和期货从业人员都可以惩戒。故本题答案为B。

第6题：

按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（ ）


答案：错
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第27条的规定，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。

第7题：

期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A: 中金所
B: 中期协
C: 证券交易所
D: 工商局

答案：A,B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

第8题：

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。

A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


正确答案：ABCD

第9题：

期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中金所
B.证监会
C.中期协
D.监控中心

答案：A,C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。故本题答案为AC。

第10题：

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的（ ），可以进行纪律惩戒。

A.期货从业人员
B.投资者
C.会员单位
D.会员单位和期货从业人员

答案：D
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。故本题答案为D。

更多相关问题
相关内容