对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有(  )。

题目
多选题
对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有(  )。
A

基本情况

B

相关投资经历

C

财务状况

D

诚信状况

参考答案和解析
正确答案: B,D
解析: 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十二条第一款规定,综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。
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第1题:

在对股指期货投资者的基本情况评估中,学历评估分值上限为()分。

  • A、5
  • B、7
  • C、10
  • D、15

正确答案:A

第2题:

期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。

  • A、50
  • B、60
  • C、80
  • D、100

正确答案:D

第3题:

期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。

  • A、基本情况评估
  • B、投资经历评估
  • C、财务状况评估
  • D、诚信状况评估

正确答案:A,B,C,D

第4题:

股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分,其中"财务状况"的分值上限为50分。()


正确答案:正确

第5题:

中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

  • A、证券公司会员
  • B、期货公司会员
  • C、中金所
  • D、基金公司

正确答案:B

第6题:

期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。()


正确答案:错误

第7题:

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。

  • A、基本情况评估
  • B、投资经历评估
  • C、财务状况评估
  • D、诚信状况评估

正确答案:A,B,C,D

第8题:

在股指期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括()。

  • A、国籍
  • B、年龄
  • C、学历
  • D、收入

正确答案:B,C

第9题:

期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。

  • A、基本情况
  • B、相关投资经历
  • C、财务状况
  • D、诚信状况

正确答案:A,B,C,D

第10题:

关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”,下列说法中,正确的是()。

  • A、期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》,公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
  • B、综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
  • C、期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
  • D、期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零

正确答案:A,B,C,D

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