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下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

题目
单选题
下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。
A

具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B

保守客户的商业秘密

C

帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D

维护客户合法权益

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第1题：

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（ ）。

A．期货公司

B．期货交易所的非期货公司结算会员

C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中问介绍业务的机构


正确答案：ABCD

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

第2题：

下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，正确的是（ ）。

A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
B、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
C、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货
公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关
信息。

第3题：

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。

A．申请期货从业人员资格

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C．期货从业人员从事期货业务

D．期货公司的设立


正确答案：ABC

《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC‘三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整的对象。

第4题：

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循的原则包括（ ）。

A.遵循诚实信用原则
B.公平对待客户
C.基于独立、客观的立场
D.避免利益冲突

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

第5题：

下列情形，不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的是（ ）。

A.期货从业人员辞职
B.期货从业人员生病
C.期货从业人员死亡
D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

答案：B
解析：
《期货从业人员管理办法》第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相关期货业务的期货从业人员的从业资格。

第6题：

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A、诚实信用原则
B、公开原则
C、实质重于形式原则
D、理论联系实际原则

答案：A
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

第7题：

下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。

A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

答案：B,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

第8题：

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（ ）。

A．期货公司

B．期货交易所的非期货公司结算会员

C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构


正确答案：ABCD

《期货从业人员管理办法》第-Z条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证监会规定的其他机构。

第9题：

下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准
B.业务资格
C.从业人员资格
D.服务内容和投诉方式

答案：A
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有（ ）。

第10题：

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。

A.基于独立、客观的立场
B.遵循诚实信用原则
C.避免利益冲突
D.公平对待客户

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

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