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下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有（　　）。

题目
多选题
下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有（　　）。
A

期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B

期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C

期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金

D

期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

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第1题：

判断题
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。()
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第2题：

多选题
下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有()。
A

中国证监会的工作人员

B

期货交易所中接触了内幕信息的清洁工

C

期货交易所的高级管理人员

D

期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策


正确答案： B,D
解析： 《期货交易管理条例》第八十五条第十二项规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

第3题：

多选题
如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（　　）。
A

丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

B

丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

C

丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

D

甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产


正确答案： B,A
解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。

第4题：

单选题
期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报（）核准。
A

中国银监会

B

中国银监会派出机构

C

中国证监会

D

中国证监会派出机构


正确答案： A
解析： 《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

第5题：

单选题
申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务()年以上经验，或者其他金融业务()年以上经验。
A

3；3

B

3；5

C

3；4

D

4；4


正确答案： B
解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

第6题：

判断题
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（　　）[2014年9月真题]
A

对

B

错


正确答案： 错
解析：
参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定。

第7题：

判断题
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。（）
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第8题：

多选题
如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（　　）。
A

期货公司在期货交易所的会员资格费

B

期货公司在期货交易所的交易席位

C

期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

D

期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金


正确答案： D,B
解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条第一款规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

第9题：

判断题
公司制期货交易所总经理不应由董事担任。()
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 《期货交易所管理办法》第四十七条规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。

第10题：

多选题
除（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A

收取非结算会员应当交存的保证金

B

依据非结算会员的要求支付可用资金

C

收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D

双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形


正确答案： A,C
解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第28条的规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：
①依据非结算会员的要求支付可用资金；
②收取非结算会员应当交存的保证金；
③收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；④双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

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