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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（　　）。[2010年9月真

题目
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（　　）。[2010年9月真题]
A

责令限期整改

B

监管谈话

C

出具警示函

D

撤销高级管理人员任职资格

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第1题：

单选题
申请期货公司的董事长和监事会主席的任职资格的最低学历是（）。
A

小学

B

中学

C

大学本科。并且取得学士以上学位

D

研究生硕士


正确答案： C
解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位：(三)通过中国证监会认可的资质测试。故本题答案为C。

第2题：

多选题
以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（　　）。[2012年11月真题]
A

期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

B

从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

C

交割仓库的总经理李某

D

期货公司的司机王某


正确答案： A,D
解析： 《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指:（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

第3题：

多选题
公司工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣，归个人所有，数额巨大的，可以对其处以()。
A

6年有期徒刑，并处没收财产

B

8年有期徒刑，并处没收财产

C

3年有期徒刑，并处没收财产

D

8年有期徒刑


正确答案： B,C
解析： 《中华人民共和国刑法修正案（摘选）》第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。

第4题：

多选题
期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括()。
A

办理开户的协作程序

B

行情和交易系统的安装维护

C

期货保证金的划转流程

D

客户投诉的接待处理程序


正确答案： B,C
解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

第5题：

判断题
首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（）
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（　　）
A

期货从业人员行为准则；投资者适当性制度

B

期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度

C

投资者行为准则；期货从业人员行为制度

D

投资者行为准则；投资者适当性制度


正确答案： C
解析： 参见《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第七条规定。

第7题：

判断题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。()
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
以下关于期货从业资格的表述，正确的是（　　）。[2015年9月真题]
A

未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B

通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

C

期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

D

通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格


正确答案： D
解析：
《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

第9题：

单选题
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（　　）账户中的资金或者有价证券。[2013年3月真题]
A

期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金

B

结算会员自有账户中的资金

C

非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

D

非结算会员在结算会员保证金账户中的资金


正确答案： B
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；（二）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。第七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。

第10题：

判断题
对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立股指期货交易编码。（　　）[2011年5月真题]
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条第一款规定。

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