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期货业协会的性质是(    )。

题目
单选题
期货业协会的性质是(    )。
A

企业法人

B

事业单位

C

国家机关

D

社会团体法人

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第1题：

单选题
被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。
A

申请资格考试豁免

B

参加聘用公司的职业培训

C

重新参加中国期货业协会组织的资格考试

D

参加中国期货业协会组织的后续职业培训


正确答案： B
解析： 《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

第2题：

判断题
期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。()
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第3题：

判断题
证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。(    )
A

对

B

错


正确答案： 对
解析：

第4题：

多选题
选聘首席风险官的主要判断标准有（　　）。[2010年9月真题]
A

其是否符合规定的任职条件

B

其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

C

其是否诚信守法

D

其是否熟悉期货法律法规


正确答案： D,A
解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第二款规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

第5题：

判断题
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以5万元以下罚款。（）
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。

第6题：

多选题
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（　　）。[2016年7月真题]
A

本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告

B

为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，

C

如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投

D

客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益


正确答案： A,B
解析：
AC两项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条规定，从业人员应当严格自律、洁身自好：（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。B项，第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。D项，第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

第7题：

多选题
下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（　　）。
A

在执业过程中不得以获取利益为目的

B

在执业过程中获取的利益应当退还

C

在执业过程中获取的不正当利益应当退还

D

在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为


正确答案： B,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十九条，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。

第8题：

单选题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（　　）报告。
A

期货业协会

B

公司住所地期货交易所

C

公司住所地中国证监会派出机构

D

公司董事会


正确答案： A
解析： 参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定。

第9题：

判断题
为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。（）
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第10题：

判断题
会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。（）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

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