对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取(  )措施。

题目
多选题
对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取(  )措施。
A

责令改正

B

监管谈话

C

出具警示函

D

罚款

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第1题:

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( )


正确答案:×
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。

第2题:

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,( )可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

答案:B
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十九条,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。

第3题:

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.罚款


正确答案:ABC

《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第4题:

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( )


答案:错
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条,中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。故本题答案为B。

第5题:

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构可以( )。

A. 给予其训诫. 公开谴责
B. 进行调查.给予纪律惩戒
C. 采取责令改正. 监管谈话等措施
D. 进行调查,限制其人身自由

答案:C
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第6题:

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。

A、进行调査,限制其人身自由
B、进行调査,给予纪律严惩
C、暂停期货从业资格
D、采取责令改正,监管谈话等措施

答案:D
解析:
第二十九条期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第7题:

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可采取以下措施( )。

A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.给予纪律惩戒

答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的.中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第8题:

中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )


正确答案:×

第9题:

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可采()等监管措施。

A.责令改正
B.开除
C.监管谈话
D.出具警示函

答案:A,C,D
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第29条规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第10题:

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。

A.进行调查,给予纪律惩戒
B.进行调查,限制其人身自由
C.给予其训诫、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施

答案:D
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

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