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有权管理期货从业人员的单位有（　　）。[2012年9月真题]

题目
多选题
有权管理期货从业人员的单位有（　　）。[2012年9月真题]
A

中国证监会派出机构

B

期货保证金安全存管监控机构

C

中国期货业协会

D

中国证监会

参考答案和解析
正确答案： C,A
解析： 《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
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第1题：

中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（　）。[2009年11月真题]

  • A、对期货从业人员违法行为的行政处罚
  • B、期货从业人员资格的撤销
  • C、期货从业人员资格的管理
  • D、期货从业人员资格的认定

正确答案:B,C,D

第2题：

期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。

  • A、客户开发责任追究制度
  • B、股指期货交易管理条例
  • C、期货从业人员管理办法
  • D、投资者适当性制度

正确答案:D

第3题：

有权管理期货从业人员的单位有（ ）。

A、中国证监会派出机构
B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国证监会

答案：A,B,D
解析：
第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会（以下简称办会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

第4题：

判断题
期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。（　　） [2010年6月真题]
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 参见《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定。

第5题：

判断题
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（　　）[2015年11月真题]
A

对

B

错


正确答案： 错
解析：
《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

第6题：

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象（）。

  • A、仅指会员单位
  • B、仅指期货从业人员
  • C、既包括会员单位，也包括期货从业人员
  • D、既不包括会员单位，也不包括期货从业人员

正确答案:C

第7题：

多选题
中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（　　）。[2014年9月真题]
A

期货从业人员资格的撤销

B

对期货从业人员违法行为进行行政处罚

C

期货从业人员资格的管理

D

期货从业人员资格的认定


正确答案： D,B
解析：
《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

第8题：

有权管理期货从业人员的单位有（ ）。

A.中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会

答案：A,B,D
解析：
第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会（以下简称办会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

第9题：

单选题
中国期货业协会依法对期货从业人员实行（　　）。[2015年3月真题]
A

自律管理

B

备案管理

C

全面管理

D

监督管理


正确答案： D
解析：
《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

第10题：

多选题
期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（　　）。[2015年5月真题]
A

严格执行

B

直接向中国期货业协会报告

C

及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

D

予以抵制


正确答案： A,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。

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