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投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前无权知悉。（　　）

题目
判断题
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前无权知悉。（　　）
A

对

B

错

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第1题：

从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。A．财务状况 B．投资经验 C．投资方式 D．投资目标


正确答案：ABD
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标。 

第2题：

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当( )。

A．及时向主管部门报告

B．拒绝为其提供服务

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D．仍然听其指示行事，维护投资者的利益


正确答案：C
《期货从业人员执业行为准则》第二十五条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好。期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

第3题：

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。

A．财务状况

B．投资经验

C．投资目标

D．家庭状况


正确答案：ABC

《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

第4题：

期货从业人员在向投资者提供服务前应当()。

A.了解投资者的财务状况. 投资经验及投资目标
B.谨慎. 诚实. 客观地告知投资者期货投资的特点
C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
D.向投资者做出获利的承诺或保证

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

第5题：

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。

A、投资目标
B、投资经验
C、工作能力
D、财务状况

答案：A,B,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

第6题：

期货从业人员在向投资者提供服务前，不用了解投资者的（ ）。

A.财务状况

B.投资经验

C.投资目标

D.专业技能


正确答案：D
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。故本题答案为D。

第7题：

期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )


正确答案：×
《期货从业人员执业行为准则》第二十一条规定，期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

第8题：

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A．谨慎

B．诚实

C．客观

D．毫无保留


正确答案：ABC

《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前。应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标．并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险．不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

第9题：

期货从业人员在向投资者提供服务时应当（ ）地对待投资者。

A.严肃
B.礼貌
C.公正
D.公平

答案：D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十二条，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。故本题答案为D。

第10题：

下列说法中错误的有（ ）。

A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

答案：B,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条第二十七条规定，期货公司严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

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