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（  ）等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，

题目
多选题
（  ）等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
A

税务师事务所

B

会计师事务所

C

律师事务所

D

资产评估机构

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第1题：

期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（ ）等资料供客户查阅。 A．期货交易相关法规 B．期货交易所业务规则 C．相关期货经纪业务流程 D．相关从业人员资格证明


正确答案：ABCD
《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。 

第2题：

下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

答案：C
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

第3题：

请教:2010年期货从业考试期货法律法规章节综合练习试题第1大题第45小题如何解答?

【题目描述】

第 45 题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货、交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照（　　）的要求提供相关资料。

 


正确答案：C

第4题：

期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十九条，期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。故本题答案为A。

第5题：

（ ）应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

A.期货公司
B.期货交易所
C.证券公司
D.期货协会

答案：A
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。故本题答案为A。

第6题：

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（ ）等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。 A．会计师事务所 B．律师事务所 C．资产评估机构 D．期货业协会


正确答案：ABC
根据《期货公司管理办法》第八十七条规定，期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。 

第7题：

下列属于首席风险官享有的职权的是（ ）。

A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
D.了解期货公司业务执行情况

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；(四)了解期货公司业务执行情况；(五)公司章程规定的其他职权。故本题答案为ABCD。

第8题：

中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 D．期货公司的交易记录


正确答案：ABC
根据《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：①期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员：②期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；③为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。 

第9题：

期货公司首席风险官享有的职权有（ ）。

A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D.了解期货公司业务执行情况

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

第10题：

期货从业人员必须遵守（ ）。

A.相关法律规定
B.相关行政法规
C.中国证监会的规定
D.中国期货业协会和期货交易所的自律规则

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十三条，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。故本题答案为ABCD。

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