期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守(  )匹配要求。

题目
多选题
期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守(  )匹配要求。
A

投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标

B

产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

C

中国证监会规定的其他匹配要求

D

协会和经营机构规定的其他匹配要求

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第1题:

经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求( )。

A、投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标
B、产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
C、中国证监会规定的其他匹配要求
D、协会和经营机构规定的其他匹配要求

答案:A,B,C,D
解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》(试行)第二十三条 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求:(一)投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标;(二)产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级;(三)中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。

第2题:

期货经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。( )


答案:对
解析:
《证券期货投资者适当性管理办法》第四条规定,投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。

第3题:

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列哪些信息?()

A、可能直接导致本金亏损或超过原始本金损失的事项

B、因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

C、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D、《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定的适当性匹配意见

E、因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由


答案:ABCDE

第4题:

经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求( )。

A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标
B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
C.中国证监会规定的其他匹配要求
D.协会和经营机构规定的其他匹配要求

答案:A,B,C,D
解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》(试行)第二十三条经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求:
(一)投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标;
(二)产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级;
(三)中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。

第5题:

期货公司会员单位应当遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则。( )


答案:对
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控舍规制度,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

第6题:

经营机构应当( )。

A、制定适当性内部管理制度
B、严格按照内部管理制度进行分类、分级
C、明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程
D、定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见

答案:A,B,C,D
解析:
《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条 经营机构应当制定适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见。

第7题:

期货经营机构应当按照( )的原则销售产品或者提供服务

A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先

答案:A
解析:
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十三条,经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务。

第8题:

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有( )
①根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
②根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
③.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介
④经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品?

A:①②④
B:②③④
C:①④
D:①②③④

答案:D
解析:

第9题:

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )


答案:对
解析:
《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定,经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

第10题:

期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。( )


答案:对
解析:
题干表述正确。

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