某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是(  )。[2017年3月真题]

题目
多选题
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是(  )。[2017年3月真题]
A

期货公司应当立即向监管机构报告

B

期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

C

期货公司应当立即向期货交易所报告

D

期货公司应当立即向中国期货业协会报告

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第1题:

2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是( )。

A. 期货公司在股东会上予以报告
B. 期货公司口头通知控股股东
C. 期货公司通知全体董事,由董事通知股东
D. 期货公司书面通知全体股东或进行公告

答案:D
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十八条第二款规定,中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者做出行政处罚,期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

第2题:

2014年2月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕,2015年2月4日,监管机构就该公司2014年操纵市场案做出处罚决定。(一)、对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是( )。

A.期货公司应当立即向监管机构报告
B.期货公司应当立即书面通知全体股东
C.期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东
D.期货公司仅须通知股东,无须向监督机构报告

答案:A,B
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十八条第一款规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

第3题:

某期货公司股东大会通过决议,任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长,兼任总经理一职,关于期货公司拟更换董事长,下列说法中正确的有( )。

A、王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B、王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位
C、王某不能同时兼任董事长、总经理
D、应召开股东会,股东会决议通过后,期货公司即可任命王某

答案:A,B,C
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。《期货公司监督管理办法》第四十二条规定,董事长和总经理不得由一人监任。《期货公司监督管理办法》第四十二条规定,董事长和总经理不得由一人监任。

第4题:

某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中,正确的是( )。

A.期货公司股权不得质押,上述质押无效
B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

答案:B,D
解析:
《期货公司管理办法》第三十六条规定,期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(--)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施;(六)变更名称;(七)合并、分立或者进
行重大资产、债务重组;(八)被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产;(九)其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第五项至第八项所列情形的。期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

第5题:

共用题干
某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。

关于期货公司拟更换董事长,以下说法中正确的有()。
A.王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B.应当既书面通知全体股东,又向期货公司住所地证监会派出机构报告
C.王某不能同时兼任董事长. 总经理
D.应召开股东会,股东会决议通过,期货公司即可任命王某

答案:A,B,C
解析:
D项,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
《期货公司管理办法》第七条规定,申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格。
C项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告;D项,第十二条规定,工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项,第三十二条规定,首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

第6题:

上海一家期货公司的监事钱某因涉嫌重大违法违规被批准逮捕。对于钱某被捕,下列说法正确的是()。

A.期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告
B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
C.期货公司应当立即向期货交易所报告
D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

答案:A,B
解析:
根据《期货公司管监督理办法》第37条第1款的规定,期货公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

第7题:

某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是( )。

A. 期货公司应当立即向监管机构报告
B. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
C. 期货公司应当立即向期货交易所报告
D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

答案:A,B
解析:
期货公司监督管理办法》第三十八条第一款规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事
处罚;(三)风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

第8题:

某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。(二)、关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是( )。

A、王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C、王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权,但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺

答案:B
解析:
当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证
监会派出机构批准。C项,第八条规定,持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件,且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

第9题:

2015年2月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日,监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是( )。

A. 期货公司口头通知控股股东
B. 期货公司书面通知全体股东
C. 期货公司在股东会上予以报告
D. 期货公司通知全体董事,由董事通知股东

答案:B
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十八条规定,中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚,期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

第10题:

某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。

关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是(  )。 查看材料

A.王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
B.王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职
C.王某可以受让期货公司股权,但因其持股比例超过5%,应当报请中国证监会派出机构批准
D.王某可以受让期货公司股权,但应当取得其他股东放弃优先购买权的承诺

答案:C
解析:
《期货公司监督管理办法》第十七条规定,期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定的情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

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