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单选题上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。 Ⅰ 警告 Ⅱ 公开谴责 Ⅲ 罚款 Ⅳ 通报批评 Ⅴ 行政处分A Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅤD Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

题目
单选题
上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。 Ⅰ 警告 Ⅱ 公开谴责 Ⅲ 罚款 Ⅳ 通报批评 Ⅴ 行政处分
A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题：

如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下（ ）事项，深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。 A．上市公司受到中国证监会公开批评 B．上市公司受到证券交易所公开谴责 C．最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格 D．上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责


正确答案：ABCD
考点：熟悉中小企业板块上市公司的保荐和持续督导的内容。见教材第五章第五节，P184。

第2题：

如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项（ ），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。

A．上市公司受到证监会公开批评

B．上市公司受到交易所公开谴责

C．最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格

D．上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责


正确答案：ABCD

第3题：

特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如会员范围内通报批评、在中国证监会指定媒体上公开谴责。（ ）


正确答案：×

第4题：

上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所所视情节轻重给予( )处分。

Ⅰ.公开谴责

Ⅱ.通报批评

Ⅲ.罚款

Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书

Ⅴ.警告

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

答案：A
解析：
A
上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。以上第②、③项处分可以并处。

第5题：

上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。

Ⅰ.通报批评

Ⅱ.警告

Ⅲ.公开谴责

Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员

Ⅴ.罚款

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅲ,Ⅳ

答案：B
解析：
B
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第17.3条，上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所可以视情节轻重给予以下惩戒：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

第6题：

中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（ ）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月


正确答案：D

第7题：

公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大 影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏时，上市公司可以向深圳证券交易所申请相 关股票及其衍生品种临时停牌。 （ ）


答案：对
解析：
在下列紧急情况下，上市公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍 生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告：①公共媒体 中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄 清的。②公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的。③公司及相关信息披露义务 人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处于筹划阶 段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄漏的。④中国证监会或者深圳证券交易所认为必 要的其他情况。

第8题：

因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的，其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。（ ）


正确答案：√
【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P221。

第9题：

上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予( )处分。

Ⅰ.警告

Ⅱ.公开谴责

Ⅲ.罚款

Ⅳ.通报批评

Ⅴ.行政处分

A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、I,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

答案：A
解析：
A
上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。

第10题：

上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定，情节严重的，证券交易所有关责任人员可以采取证券市场禁入的措施。()


答案：错
解析：
上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定，情节严重的，中国证监会有关责任人员可以采取证券市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

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