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下列关于非公开发行股票的说法正确的是（　　）。[2012年真题]Ⅰ．非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后

题目
单选题
下列关于非公开发行股票的说法正确的是（　　）。[2012年真题]Ⅰ．非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ．基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象Ⅲ．盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ．非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介，但不得采取公开方式
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
Ⅰ项，《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）第23条第2款规定，认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的询价对象。Ⅱ项，第9条第2款规定，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。Ⅲ项，第14条规定，本次发行涉及资产审计、评估或者上市公司盈利预测的，资产审计结果、评估结果和经审核的盈利预测报告至迟应随召开股东大会的通知同时公告。Ⅳ项，第20条第3款规定，上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的，不得采用任何公开方式，且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日。
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相似问题和答案

第1题：

第 71 题 定价基准日可以为（　　）。

A．关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

B．关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

C．中国证监会发审委批复日

D．发行期的首日


正确答案：ABD
本题考查定价基准日的相关知识。

第2题：

定价基准日可以为（ ）。

A．关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

B．关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

C．中国证监会发审委批复日

D．发行期的首日


正确答案：ABD

第3题：

《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日只能是关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日。（ ）


正确答案：×
【解析】《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准 日。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议 公告日，也可以为发行期的首日。

第4题：

主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％
Ⅱ．董事会拟引入的境内战略投资者认购的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
Ⅲ．实际控制人控制的企业认购的股份自发行结束之日起，18个月内不得转让
Ⅳ．定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日
Ⅴ．发行对象不得超过50名

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ

答案：B
解析：
Ⅱ项错误，上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让。
Ⅳ项错误，定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。
Ⅴ项错误，非公开发行股票的发行对象不得超过35名。

第5题：

下列关于非公开发行股票的说法正确的是（　　）

A.非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价
B.基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象
C.盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告
D.非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介了，但不得采取公开方式
E.发审会后不能调价

答案：A,B,D,E
解析：
C，发行涉及资产审计、评估或者上市公司盈利预测的，资产审计结果、评估结果和经审核的盈利预测报告至迟应随召开股东大会的通知同时公告。
D，上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的，不得采用任何公开方式，且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日。

第6题：

上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（ ）。 A．发行人申请报告 B．本次发行的董事会决议和股东大会决议 C．本次非公开发行股票预案 D．公告的其他相关信息披露文件


正确答案：ABCD
考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P243。

第7题：

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，定价基准日指的是（ ）。

A：董事会召开日
B：发行期的首日
C：董事会决议公告日
D：股东大会决议公告日
E：证监会核准发行日

答案：B
解析：
《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第7条规定，定价基准日是指计算发行底价的基准日。定价基准日为本次非公开发行股票发行期的首日。上市公司应按不低于发行底价的价格发行股票。

第8题：

《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”可以为(　　)。

A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

C.发行期的首日

D.发行期的第2日


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第9题：

下列哪个日期不可以作为上市公司非公开发行股票的定价基准日？( )

A、发行期的首日
B、中国证监会批准日
C、董事会决议公告日
D、股东大会决议公告日

答案：B
解析：
B
《上市公司非公开发行股票实施细则》第七条规定，定价基准日是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。

第10题：

下列哪些日期可以作为上市公司非公开发行股票的定价基准日（　　）

A.董事会决议公告日
B.股鑫大会决议公告日
C.发行期首日
D.证监会核准发行日

答案：A,B,C
解析：

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