深交所某上市公司发行可转换公司债券，采取网下发行方式的，主承销商可向网下单一申购账户收取的保证金数额为（　　）。[201

上市公司申请配股一般采取的方式是（ ）。 A．网下网上同时定价发行 B．网上定价发行 C．网上定价发行与网下询价配售相结合 D．主承销商与发行人协议定价

上市公司配股发行的方式一般采取网下询价发行。 （ ）

可转换公司债券的发行方式主要类型包括网上定价发行与网下机构投资者配售相结合。（ ）

转债发行：发行方式

可转换公司债券的发行方式主要类型包括（ ）。

A．全部网上定价发行

B．网上定价发行与网下机构投资者本配售相结合

C．全部网上竞价发行

D．网上定价发行与网下向个人投资者配售相结合

我国股票发行方式应该满足的条件为（ ）。 A．我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票 B．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外 C．首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立网拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例 D．网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下网拨后仍然申购不足的，可以中止发行

关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，说法正确的是 （ ）。 A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售网下申购定金 D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，下列关于公开发行股票申购程序的说法中，正确的有( )。

A．网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行

B．网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购

C．网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行

D．公开发行股票中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行

根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，为了保证询价对象真实报价，杜绝高报不买，下列表述不正确的是( )。

A、网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购

B、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨

C、网下报价情况未及发行人和主承销商预期，可以中止发行

D、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行

网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（ ）

第 98 题 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。

A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

C．T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

D．T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资