在网下申购和配售过程中,配售对象存在以下()情形的,在收到主承销商报告后,中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资

题目
单选题
在网下申购和配售过程中,配售对象存在以下()情形的,在收到主承销商报告后,中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。 Ⅰ 违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的 Ⅱ 获配后未恪守持有期等相关承诺的 Ⅲ 未按时足额缴付认购资金的 Ⅳ 不符合配售资格的
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述,正确的有( )。

A.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月 >>>>>

B.参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金

C.向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%

D.公开发行数量在4亿股以下的,配售数量不超过本次发行数量的50%


正确答案:ABC
D项,首次公开发行股票教量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。

第2题:

首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。( )


正确答案:√
考点:掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节,P334。

第3题:

首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时,初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量小于网下配售数量时,应当对全部有效申购进行同比例配售。( )


正确答案:×
首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时,初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对全部有效申购进行同比例配售。

第4题:

以下关于我国股票发行的描述,正确的有()。

A:首次公开发行仅采取配售发行方式
B:首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和同上发行的比例
C:定向增发采取对公众投资者上同发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
D:首次公开发行主承销面应当向询价对象提供投资价值研究报告

答案:B,D
解析:
我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式,同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。主承销面应当向询价对象提供投资价值研究报告。

第5题:

首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和NI-_发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例,从而提高机构投资者的中签率。 ( )


正确答案:×

第6题:

首次公开发行股票对战略投资者配售股票的,发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的( )。 A.名称 B.认购数量 C.承诺持有期 D.申购数量


正确答案:ABC
考点:掌握股票发行公告的披露和内容。见教材第六章第三节,P220。

第7题:

我国股票发行方式应该满足的条件为( )。 A.我国的股票发行采取公开发行并上市方式,不允许上市公司向特定对象非公开发行股票 B.发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容,但中国证监会另有规定的除外 C.首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立网拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例 D.网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下网拨后仍然申购不足的,可以中止发行


正确答案:BCD
【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节,P209。

第8题:

首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网上配售和网下发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网上配售和网下发行的比例。 ( )


正确答案:×
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。

第9题:

首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法,正确的有()。

A:网上申购不足时,可以向网下回拨,由参与网下配售的机构投资者申购
B:网下申购不足时,可以向网上回拔,由参与网上配售的机构投资者申购
C:初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价
D:股票中止发行后,在核准文件有效期内经向中国证监会备案,可以重新启动发行

答案:A,D
解析:
B项,网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足时,不得向网上回拨,可以中止发行;C项,初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象数量不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。

第10题:

首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立(),根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。

A:回拨机制
B:赎回机制
C:回售机制
D:回动机制

答案:A
解析:
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。

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