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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资

题目
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案和解析
正确答案： E
解析： 《保荐办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。I项应为，注册资本不低于人民币1亿元；Ⅴ项应为，最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于20人。
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相似问题和答案

第1题：

关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。

A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐

B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易

所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章


正确答案：D
17.D【解析】上市保荐书应当由保荐人的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。

第2题：

第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：√
本题考查我国投资银行业务的发展历史。

第3题：

证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向( )申请保荐机构资格。

A．中国证监会

B．国务院

C．证券业协会

D．证券交易所


正确答案：A
17.A【解析】中国证监会属于国家政权监督管理部门，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。

第4题：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项，只有证券发行规模达到一定数量时，才可以采用联合保荐形式。

第5题：

《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券


正确答案：ABD

第6题：

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。

A、中国证监会

B、证券服务机构

C、公司董事会

D、资产评估机构


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从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

 

第7题：

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）


正确答案：×
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

第8题：

关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。

A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度

C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则


正确答案：ABC
 77. ABC【解析】D项属于保存业务规则的要求。

第9题：

《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（ ）


正确答案：√

第10题：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。

A、净资本不低于人民币5000万元
B、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、注册资本不低于人民币1亿元
E、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

答案：B
解析：
《保荐办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

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