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以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（）。 Ⅰ申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2

题目
单选题
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（）。 Ⅰ申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出 Ⅲ做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 Ⅳ甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅱ、Ⅳ

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第1题：

单选题
A公司流动负债1亿元，全部为银行贷款，现金与流动负债比为0．2，现借入5年期贷款5000万元偿还上述银行贷款，完成后，现金与流动负债比为()。
A

0．1

B

0．2

C

0．3

D

0．4


正确答案： B
解析： 偿还贷款前，由现金与流动负债比为0．2，可知现金资产为2000万元，偿还贷款后的现金与流动负债比=2000／(10000-5000)=0．4。

第2题：

单选题
在利率期限结构理论中，一般认为影响期限结构曲线的因素有()。 Ⅰ 债券预期收益中可能存在的风险溢价 Ⅱ 债券预期收益中可能存在的流动性溢价 Ⅲ 对未来利率变动方向的预期 Ⅳ 市场效率低下或者资金在长期市场、短期市场之间的相互流动的可能性（即有无障碍） Ⅴ 债券预期收益中可能存在的系统风险
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


正确答案： C
解析： 在任一时点上，都有下列三种因素影响期限结构的形状：①对未来利率变动方向的预期；②债券预期收益中可能存在的流动性溢价；③市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍。

第3题：

单选题
某上市公司第一大股东持股30％，为终止上市公司地位而发出要约收购，则下列说法正确的有（）。 Ⅰ股东应该发出全面要约 Ⅱ应该以现金方式支付 Ⅲ以上市债券支付的，剩余交易期限不少于3个月 Ⅳ要约收购的期限为30天 Ⅴ以终止上市地位为目的的要约收购，不需要披露对上市公司的影响分析，如同业竞争、关联交易等
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


正确答案： C
解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第27条规定，收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。Ⅳ项，第37条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。Ⅴ项，根据第29条第2款规定，收购人发出以终止公司上市地位为目的的全面要约，无须披露本次收购对上市公司的影响分析，包括：收购人及其关联方所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在持续关联交易；存在同业竞争或者持续关联交易的，收购人是否已作出相应的安排，确保收购人及其关联方与上市公司之间避免同业竞争以及保持上市公司的独立性。

第4题：

单选题
下列关于上市公司定期报告涉及会计差错更正及非标审计意见的说法，正确的有（　　）。[2018年9月真题]Ⅰ．上市公司更正已公开披露的定期报告，应当单独以临时报告的方式及时披露更正后的财务信息Ⅱ．上市公司对已经公布的年度财务报表进行更正，应聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对更正后的财务报表进行全面审计Ⅲ．上市公司对3年以前财务信息作出更正，且更正事项对最近3年年度财务报表没有影响，可以免于披露Ⅳ．如果上市公司财务报表被注册会计师发表否定意见的，公司董事会和注册会计师均应当针对该审计意见涉及的事项作出专项说明Ⅴ．如果上市公司财务报表被注册会计师出具带有解释性说明的审计报告，公司董事会和注册会计师均应当针对解释性说明涉及的相关事项作出专项说明
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


正确答案： B
解析：
Ⅱ项，《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》（证监会计字〔2018〕8号）第5条规定，公司对已经公布的年度财务报表进行更正，需要聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对更正后的财务报表进行全面审计或对相关更正事项进行专项鉴证。如果会计差错更正事项对财务报表具有广泛性影响，或者该事项导致公司相关年度盈亏性质发生改变，会计师事务所应当对更正后财务报表进行全面审计并出具新的审计报告；除上述情况外，会计师事务所可以仅对更正事项执行专项鉴证并出具专项鉴证报告。

第5题：

单选题
下列外国投资者2016年可以进行上市公司战略投资的有（）。 Ⅰ外国法人机构境外实有资产总额1．5亿美元，其母公司管理境外实有资产总额4亿元 Ⅱ2013年受到所在国监管机构的重大处罚的境外上市公司 Ⅲ境外实有资产总额3亿美元的境外非上市公司 Ⅳ外商投资有限合伙企业，管理境外资产总额9亿美元 Ⅴ外国法人机构境外实有资产0．5亿美元，母公司境外实有资产总额2亿美元
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


正确答案： E
解析： 《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第6条规定，投资者应符合以下要求：①依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验；②境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；③有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范；④近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（包括其母公司）。

第6题：

单选题
2008年2月，甲公司以其持有的丙上市公司股票交换乙公司生产的一台办公设备，并将换入办公设备作为固定资产核算。该交换具有商业实质，乙公司换入丙公司股票后对丙公司不具有控制、共同控制或重大影响，拟随时处置丙公司股票以获取差价。本次交换未涉及补价，甲公司和乙公司均为增值税一般纳税人，甲公司和乙公司不存在任何关联方关系。下列各项关于乙公司上述会计处理的表述中，错误的是（）。 Ⅰ换出办公设备作为销售处理并计缴增值税 Ⅱ换入丙公司股票确认为可供出售金融资产 Ⅲ换入丙公司股票按换出办公设备的账面价值计量 Ⅳ换出办公设备按照账面价值确认销售收入并结转销售成本
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： E
解析： Ⅰ项，自己生产的办公设备用于交换，视同销售处理并计缴增值税；Ⅱ项，持有股票的目的是短期内出售获取差价，应该作为交易性金融资产核算；Ⅱ项，本题有一隐含条件，即甲公司换出的资产是有公允价值的（丙上市公可股票），非货币性资产交换的一方具有公允价值的，应以公允价值为计量；Ⅳ项，应当按照换出资产的公允价值确认收入，换出资产无公允价值的，按照换入资产的公允价值±补价作为换出资产的公允价值确定。

第7题：

单选题
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报______备案。（　　）
A

中国证监会；证券交易所

B

证券交易所；中国证监会

C

证券交易所；国务院

D

中国证监会；国务院


正确答案： A
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第25条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

第8题：

单选题
某公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市，该公司的下列情况中符合主板发行条件的有（　　）。Ⅰ．公司注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，公司主要资产不存在重大权属纠纷Ⅱ．公司的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷Ⅲ．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据Ⅳ．公司最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于25%Ⅴ．公司发行前股本总额为人民币2500万元
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


正确答案： E
解析：
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》（2020年修订，以下简称《首发办法》），Ⅰ项，第10条规定，发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；Ⅱ项，第13条规定，发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷；Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项，第26条规定，发行人应当符合下列条件：①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；②最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；③发行前股本总额不少于人民币3000万元；④最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%；⑤最近1期末不存在未弥补亏损。

第9题：

单选题
根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元Ⅱ．投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票Ⅲ．在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”“XR”“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息Ⅳ．挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息Ⅴ．股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


正确答案： D
解析：
Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》（股转系统公告〔2017〕663号）第11条规定，主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。
Ⅱ项，第96条规定，投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票。
Ⅲ项，第107条规定，在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XR”“XD”“DR”等字样。“XR”代表除权；“XD”代表除息；“DR”代表除权并除息。
Ⅳ项，第101条规定，挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中包括该股票的信息；股票摘牌后，行情中无该股票的信息。
Ⅴ项，第13条规定，股票可以采取做市转让方式、竞价转让方式、协议转让方式进行转让。有2家以上做市商为其提供做市报价服务的股票，可以采取做市转让方式；除采取做市转让方式的股票外，其他股票采取竞价转让方式。第14条规定，申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。

第10题：

单选题
上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（）。 Ⅰ公司最近1期末的净资产额不少于人民币2亿元 Ⅱ本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60％ Ⅲ经资信评级机构评级，债券信用级别良好 Ⅳ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅴ本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


正确答案： E
解析： 根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，Ⅰ项应为，公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元；Ⅱ项应为，本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％。

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