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投资池管理指标体系是在平衡各类风险及收益因素后形成的一整套针对投资池投资组合管理的多维度指标体系，包括信用风险管理指标体

题目
多选题
投资池管理指标体系是在平衡各类风险及收益因素后形成的一整套针对投资池投资组合管理的多维度指标体系，包括信用风险管理指标体系、流动性风险管理指标体系和市场风险管理指标体系。其中，信用风险管理指标体系主要包括（）
A

信用评级分布

B

主承销商分布

C

行业集中度

D

单一主体集中度

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第1题：

对公共部门危机管理评估指标体系的构建表述有误的是()

A. 将风险评估与公共危机预警指标体系、公共部门危机管理绩效评估指标体系加以组合

B. 在构建过程中实施德尔菲技术调查法

C. “雄鹰”是沟通策略是公共部门危机管理绩效评估指标体系的四级指标

D. 主要指的是社会性公共风险和公共危机评估与预警指标体系构建研究


正确答案：C

第2题：

（ ）是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。

A.操作风险
B.业务风险
C.业务持续风险
D.投资风险

答案：D
解析：
投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险

第3题：

关于房地产组合投资管理的说法，正确的是（ ）。

A．房地产组合投资管理是物业管理中的最基础性工作

B．房地产组合投资管理包括物业管理、设施管理和房地产资产管理三个部分

C．房地产组合投资管理以运行管理和服务为主

D．房地产组合投资管理以经风险调整后的组合投资回报最大化为目标来管理资产


正确答案：D

第4题：

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（ ）。

A.事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标
B.事前风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。
C.事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合
D.事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。

答案：B
解析：
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节。
事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标。
事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合。
事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。

第5题：

长期股权投资的风险包括(　)

A、投资决策风险
B、投资运营管理风险
C、投资清理风险
D、投资财务风险
E、投资信用风险

答案：A,B,C
解析：
考察长期股权投资的风险。长期股权投资的风险：投资决策风险；投资运营管理风险；投资清理风险。

第6题：

投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）主要责任人是投资部门。
Ⅰ.流动性风险
Ⅱ.信用风险
Ⅲ.利率风险
Ⅳ.市场风险

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：C
解析：
投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包恬市场风险、流动性风险和信用风险，主要责任人是投资部门。

第7题：

关于房地产组合投资管理的描述，错误的是()

A:组合投资管理的对象是由多种资产构成的投资组合
B:组合投资管理的管理者是指构建投资组合并对其进行监控、调整的人员或机构
C:组合投资管理的管理方法是指识别证券收益风险结构、设计投资组合及调整优化投资组合等一系列方法
D:组合投资管理偏重于控制、调节的管理

答案：D
解析：
一般说来，管理有两种含义：一种偏重于控制、调节，指政府对企业或上级对下级采取的行为；另一种偏重于经营、运筹，是机构内部人员对自身的经济活动的内容（结构、数量、时间和空间的安排）所采取的行为。组合投资管理属于后一种，是指投资管理者按照投资方针和政策，在投资分析的基础上，将投资资金用于购置多种资产，形成投资组合，并对投资组合进行动态监控、调整，以期获得预定收益的行为。组合投资管理的对象是由多种资产构成的投资组合；管理者是指构建投资组合并对其进行监控、调整的人员或机构；管理方法是指识别证券收益风险结构、设计投资组合及调整优化投资组合等一系列的方法。故选项D错误，符合题意。

第8题：

下列关于项目组合管理的叙述，(4)是不恰当的。

A．项目组合管理借鉴了金融投资行业的投资组合理论

B．项目组合管理主要是平衡项目的风险和收益，选择最佳的投资组合

C．组织应该持续地评估和跟踪项目组合的风险和收益情况

D．项目组合管理是把项目合并起来进行管理


正确答案：D
解析：由于项目管理领域的多项目管理最初来源于金融投资领域，所以有时又被称为项目投资组合管理(ProjectPortfolioManagement)，它是一个保证组织内所有项目都经过风险和收益分析、平衡的方法论。项目投资组合管理要求对组织内部的所有项目都进行风险评估和收益分析，并且随着项目的进展，持续的跟踪项目的风险和收益变化，以掌握这些项目的状态。根据项目的风险评估和收益分析结果，可将项目粗略地分为以下4类。A类：低风险，高收益；B类：低风险，低收益；C类：高风险，高收益；D类：高风险，低收益。毫无疑问，对于高风险、低收益的项目(D类)，坚决不能立项。最理想的当然是低风险、高收益的项目(A类)，但遗憾的是，现实世界中的这类项目太少，更多的都是低风险、低收益(B类)或者高风险、高收益(C类)的项目。任何组织，如果只在高风险、高收益的项目(C类)上全力以赴，很可能会使组织陷入困境；但如果只在低风险、低收益的项目(B类)上投资，组织就不可能得到大的发展。

第9题：

金融资产投资管理的核心是（）。

A.有效的投资收益与风险管理
B.在时间维度配置资产
C.在风险维度配置资产
D.在时间和风险两个维度配置资产

答案：D
解析：
全融资产投资组合选择，本质上是实现资产在时间维度和风险维度上的有效配置。

第10题：

在风险监测预警方面，工行研发并投产了一系列信用风险监控预警模型，构建了覆盖信贷投放、资产质量、日常运营及基础管理等多维度的信用风险日常监测指标体系。其中，需要进行风险预警的内容不包括（　　）。

A.适应监管底线的风险预警管理
B.适应法律法规调整变动的风险预警管理
C.适应有关客户信用风险监测的预警管理
D.适应本行内部信用风险执行效果的预警管理

答案：B
解析：
风险预警是指商业银行根据各种渠道获得的信息，通过一定的技术手段，对商业银行信用风险状况进行动态监测和早期预警，实现对风险“防患于未然”的一种“防错纠错机制”。需要进行预警的内容包括：①适应监管底线的风险预警管理；②适应本行内部信用风险执行效果的预警管理；③适应有关客户信用风险监测的预警管理。

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