依据《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》,上海银行业金融机构可以分为几个等次?分别对应的分数是多少?

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问答题
依据《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》,上海银行业金融机构可以分为几个等次?分别对应的分数是多少?
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第1题:

《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》要求的“六问责”具体指什么?


正确答案: 问案件当事人之责;问不严格执行规章制度的相关人员之责;问知情人之责;问业务管理部门监督之责;问内审部门再监督之责;问案发单位两级领导之责。

第2题:

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()

  • A、内控执行力建设
  • B、案件责任追究与整改
  • C、内审稽核工作力度
  • D、案件防控工作组织、工作质量

正确答案:A,B,C,D

第3题:

银行业金融机构案件处置三项制度包括()

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案防工作办法》

C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


参考答案:ACD

第4题:

依据《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》,上海银行业金融机构可以分为几个等次?分别对应的分数是多少?


正确答案: 上海银监局相关监管处按“上海中资银行业金融机构案件防控工作考评表”评定后的总得分划为正常、关注、重点关注、严重关注等四个等次,其中:90分(含90分)以上为正常,90-80分(含80分)为关注,80-60(含)分为重点关注,60分以下为严重关注。

第5题:

哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》?


正确答案: 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法》适用于上海银行、上海农村商业银行,各政策性银行上海分行,各国有商业银行上海市分行,各股份制商业银行上海分行,各城市商业银行上海分行,邮政储蓄银行上海分行,各营运中心,村镇银行等与上海银监局签订《案件防控目标责任书》的银行业金融机构。

第6题:

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评实行()。

  • A、两年一评
  • B、半年一评
  • C、一年一评
  • D、一季度一评

正确答案:C

第7题:

《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》要求的“四项制度”具体指什么?


正确答案: “四项制度”指赔(赔偿)、罚(罚款)、走(开除)、送(司法移送)。

第8题:

上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有()

  • A、监督和指导考评工作的具体实施
  • B、审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法
  • C、研究并解决考评中的有关重大问题
  • D、提出考评意见,审定考评结果

正确答案:A,B,C,D

第9题:

《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》要求的“四到位”具体指什么?


正确答案: 指责任到位、追究到位、惩戒到位、整改到位。

第10题:

《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》要求的“四到位”具体指什么()

  • A、责任到位
  • B、追究到位
  • C、惩戒到位
  • D、整改到位

正确答案:A,B,C,D

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