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为了加强基层营业机构内部控制机制建设，各级机构可以设立内部控制合规管理岗，有效消除内部控制盲点。

题目
判断题
为了加强基层营业机构内部控制机制建设，各级机构可以设立内部控制合规管理岗，有效消除内部控制盲点。
A

对

B

错

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 暂无解析
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相似问题和答案

第1题：

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。

A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范


正确答案：ABC
中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。D项属于后者。

第2题：

商业银行的内部审计部门的功能是( )。

A.就银行分支机构的风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务
B.直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行
C.促进银行业内部监督，完善内部监督机制
D.完善银行审计体系建设，推动银行合规经营

答案：A
解析：
内部审计部门对于银行分支机构可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务，但不应直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。

第3题：

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括( )

A.建立内部控制制度

B.设置内部控制机构

C.营造内部控制环境

D.执行内部控制制度


正确答案：C
分析：一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①在设置内部控制机构上;②在建立内部控制制度上;③在执行内部控制制度上;④在监督内部控制上。

第4题：

基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。

  • A、执行内部控制制度
  • B、建立内部控制制度
  • C、建立内部控制日志
  • D、设置内部控制机构

正确答案:C

第5题：

为了加强基层营业机构内部控制机制建设，各级机构可以设立内部控制合规管理岗，有效消除内部控制盲点。


正确答案:正确

第6题：

（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

A.内部控制
B.合规风险管理体系
C.合规管理目标
D.合规风险

答案：B
解析：
合规风险管理体系是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。
考点
合规管理概述

第7题：

( )是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

A.制度建设
B.合规风险管理体系
C.合规风险识别和评价
D.合规管理目标

答案：B
解析：
合规风险管理体系．是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分．是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心．更是银行安全稳健运营的重要基础

第8题：

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。（1分）

A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范


正确答案：ABC
120. ABC【解析】中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。D项属于后者。

第9题：

从控制目标的角度来看，相关的内部控制能够防止、发现并纠正财务报告的重大错报指的是（）

  • A、合规目标内部控制的有效性
  • B、资产目标内部控制的有效性
  • C、报告目标内部控制的有效性
  • D、经营目标内部控制的有效性

正确答案:C

第10题：

企业开展内部控制评价工作，可以采取的组织形式有（）

  • A、授权内部审计机构具体实施内部控制有效性的定期评价工作
  • B、成立专门的内部控制机构组织实施内部控制评价工作，其工作直接向董事会或类似权力机构负责
  • C、根据自身特点，成立内部控制评价工作的非常设机构，抽调内部审计、内部控制等相关机构的人员组成内部控制评价小组，具体组织实施内部控制评价工作
  • D、委托中介机构实施内部控制评价

正确答案:A,B,C,D

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