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金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些（）

题目
多选题
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些（）
A

反洗钱内控制度必须结合业务

B

反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关

C

反洗钱内控制度必须能够识别和发现可疑交易

D

反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

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第1题：

金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求是反洗钱内控制度必须保持稳定性,与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第2题：

金融机构在反洗钱操作规程中，应当怎样健全反洗钱内控制度?


正确答案：(1)金融机构应在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。(2)金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。(3)金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传，引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监督政策和内控要求。

第3题：

反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。

A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合

B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易

C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理

D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求


参考答案：ABC

第4题：

反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。判断对错


正确答案：错

第5题：

《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定?


答案：金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

第6题：

金融机构应当按照规定建立和实施()。

A、反洗钱内控制度

B、反洗钱培训制度

C、客户身份识别制度


参考答案：C

第7题：

金融机构反洗钱控制度建设的基本要求有哪些?()

A.反洗钱控制度必须结合业务

B.反洗钱控制度必须保持稳定性与金融机构的经营规模、业务围和风险特点无关

C.反洗钱控制度必须能够发现和识别可疑交易

D.反洗钱控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理


答案：ABCD

第8题：

金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有()

A.反洗钱内控制度必须结合业务

B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关

C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易

D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理


参考答案：ACD

第9题：

简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。


正确答案：（1）金融机构应当依照反洗钱法律规定建立健全反洗钱内部控制制度。 （2）金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 （3）金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。 （4）制定反洗钱内部操作规程和控制措施。 （5）对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

第10题：

金融机构反洗钱内控制度的核心内容是什么？


正确答案：一般包括：客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存内部操作规程，反洗钱工作保密制度，确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度，保证董事会和高级管理层及时掌握反洗钱工作情况的报告制度，员工反洗钱定期培训计划等。

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