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反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定，不能到达以下哪项目标？（）

题目
单选题
反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定，不能到达以下哪项目标？（）
A

将抽象的反洗钱职责具体化为义务主体的反洗钱行动

B

减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性

C

减少了对反洗钱制度设计的需求

D

强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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第1题：

尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第2题：

我国《反洗钱法》的内容包括( )。

A．明确反洗钱的任务

B．规定开展反洗钱国际合作的基本原则

C．规定反洗钱调查措旋的行使条件、主体、批准程序和期限

D．明确反洗钱的目标

E．明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任


正确答案：BCE
BCE【解析】《反洗钱法》的主要内容：①规定国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，明确国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工；②明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务；③规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限；④规定开展反洗钱国际合作的基本原则；⑤明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任，包括反洗钱行政主管部门以及其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员的法律责任和金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员、直接责任人员的法律责任。

第3题：

针对反洗钱系统事中控制模型产生的自动拦截警示,()开展尽职调查,做好规定动作和系统录入

A、及时

B、逐笔

C、全部

D、详尽


答案：B

第4题：

公司在反洗钱工作应遵循以下原则：依法合规原则、（）、尽职履责原则、违规问责原则。


正确答案:风险为本原则

第5题：

尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的（）性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。


正确答案:兜底

第6题：

反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定，不能到达以下哪项目标？

A.将抽象的反洗钱职责具体化为义务主体的反洗钱行动

B.减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性

C.减少了对反洗钱制度设计的需求

D.强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性


正确答案：C

第7题：

关于尽职责任，以下说法正确的是（）

  • A、尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。
  • B、尽职责任是具有弹性的规定，但仍是强制性法定义务。
  • C、尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，
  • D、尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准
  • E、尽职责任强化了义务主体的反洗钱责任心和主动性

正确答案:A,B,C,D,E

第8题：

简述反洗钱被监管主体的尽职责任。


正确答案：（1）尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。 （2）尽职责任减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性，强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性。

第9题：

金融机构存在下列哪项事实，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）

  • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
  • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
  • C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
  • D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

正确答案:C

第10题：

金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？（）

  • A、信用
  • B、地域
  • C、业务
  • D、行业

正确答案:A

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